基于自组织模型的高技术产业组织政策研究

摘要

高技术产业是衡量一个国家的综合国力、经济竞争力和科技实力的重要指标。面对日趋激烈的国际经济竞争，如何发展我国高技术产业是一个迫切需要解决的问题。探讨高技术产业发展的文献很多，本文对这部分文献进行统计分析表明，现有文献很少研究产业组织政策，因此本文主要探讨如何运用产业组织政策促进高技术产业发展。 所谓产业组织政策，是以产业内部即企业之间资源最优配置为目标的政策，其核心问题是处理规模经济与竞争活力之间的关系问题。在大多数市场经济国家，产业组织政策一般分为反垄断政策和直接规制政策两大类。既然产业组织政策的类型是根据垄断(竞争)程度划分的，制定产业组织政策首先应研究垄断(竞争)和高技术产业发展之间的关系。文献研究结果显示，现有文献没有将垄断(竞争)和高技术产业发展之间的关系论述清楚。因此这一关系成为本文的研究对象。 本文检验了以下假设： (1)垄断(竞争)和高技术产业发展之间不是线性关系。 (2)当垄断(竞争)和高技术产业发展之间的关联起主导地位的作用时，两者之间便出现协同运动。其中，高技术产业发展是序参量，它的大小反映了产业组织的进化程度。 (3)高技术产业系统存在代表产业组织政策杠杆作用点的灵敏参数，由此入手，最有希望改善或解决系统存在的问题。 本文以技术的概念为逻辑起点，通过对技术分类，厘清高技术的含义；进而梳理了国内外高技术产业的界定方法、方式，指出高技术产业的界定至今仍然是高技术产业研究的难点之一。论述了高技术的发展特征以及由此带来的高技术产业的特征。通过对许多著名的实证研究的比较分析以及对绩效、盈利能力、生产率之间关系的探讨，选择利润率和生产率指标作为我国高技术产业发展水平的评价指标。 本文对生产率的含义进行了界定，对生产率的测算指标进行了比较，在对多要素生产率的测算方法进行了系统的理论分析的基础上，选择随机前沿分析法估计我国高技术产业多要素生产率，建立了相应的计量模型，对样本数据进行了处理，对我国高技术产业的生产率进行了测算，对我国高技术产业的劳动生产率进行了分析。结果表明，使用随机前沿分析法是必须的；在高技术产业增长中，资本投入最重要；高技术产业规模报酬递增。随后，对我国高技术产业的利润率进行了测算。 本文在对我国高技术产业集中率进行测算以后，基于集中率与利润率之间关系的理论背景，建立了集中率与利润率之间关系的理论模型，对集中率与利润率之间关系进行了实证研究，结果表明，销售利润率、资产利润率、权益利润率和CR4、CR8之间的联系都很弱。产业集中率与利润率之间并不存在一种简单的线性关系，而可能是一种非线性和非连续的关系。随后指出利润率指标不仅可以评价高技术产业发展，而且可以刻划垄断(竞争)程度。 本文梳理了西方经济学者关于市场结构与技术进步之间关系的论述、关于竞争与生产率的实证研究以及国内学者的相关研究，实证研究了高技术产业集中率与生产率之间的关系、生产率与作为刻画垄断(竞争)程度的利润率之间的关系。结果表明，传统的静态、线性方法不能解决垄断(竞争)和高技术产业发展之间动态的、非线性的关系问题，为此提出了一个新的研究角度，采用系统科学中的自组织理论的方法。 在以上研究的基础上，本文尝试将自组织理论特别是协同学应用于高技术产业组织研究。对组织、自组织用精确的数学语言进行了描述，分析比较了各类系统的熵和结构，探讨了产业组织的演化机理。借鉴系统动力学的建模方法，建立了产业系统自组织模型。重新对高技术的多要素生产率、销售利润率进行了测算，通过估计系统的参数，确定了高技术产业系统的序参量。 本文根据政策科学的原理，进行政策分析。借助正交试验法，通过系统模拟，进行了政策参数的灵敏度测试和不同方案的比较。提出了完善生产率的激励机制、建立垄断的控制机制、加强生产率对市场结构的决定作用的产业组织政策建议。 本文认为，促进产业组织合理化总的政策思路是，以提高生产率为目标，建立有效竞争的市场结构。所谓有效竞争是指使社会总效益最大的竞争，通常意味着竞争与规模经济相协调。产业组织政策要造成一个适宜的环境，使产业组织在生产率增长推动力、市场引导力和利益冲动力的驱使下，不断变动组织形式，以求得自身功能和结构的优化，这一过程就是产业组织的组织创新，而组织创新的实质就是优化生产要素的组织形式，提高生产率。 本文的主要创新点： 1、采用独特的研究方法，即综合运用产业经济学、系统科学、计量经济学、系统动力学等方法研究高技术产业发展问题。采用随机前沿分析法估计我国高技术产业多要素生产率。将正交试验法应用于系统动力学。 2、通过将垄断(竞争)和高技术产业发展置于一个系统中进行系统分析，表明：不是垄断(竞争)决定高技术产业的发展，而是高技术产业发展的衡量指标生产率决定垄断(竞争)，垄断(竞争)对生产率具有反作用。 3、将组织看成系统，将产业组织过程看成产业系统的演化过程。借鉴系统动力学的建模方法，建立了产业系统自组织模型。通过系统模拟，进行了政策参数的灵敏度测试和不同方案的比较，提出了相应的产业组织政策。

目录

文摘

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第一章导论

1.1问题的提出

1.2高技术产业发展理论研究现状

1.2.1相关文献的统计分析

1.2.2文献综述

1.3本文研究的主要问题

1.4本文的逻辑结构

本章参考文献

第二章高技术产业的界定和发展水平的评价

2.1高技术产业的界定

2.1.1技术、适用技术、高技术

2.1.2国外关于高技术产业的界定

2.1.3我国关于高技术产业的界定

2.2高技术产业的特征

2.2.1高投入、高风险、高收益

2.2.2相对性和动态性

2.2.3高渗透性

2.3我国高技术产业发展水平的评价

本章参考文献

第三章我国高技术产业生产率和利润率的测算

3.1生产率的界定

3.2生产率的测算指标

3.3多要素生产率的测算方法

3.3.1非前沿面法

3.3.2前沿面法

3.4我国高技术产业的生产率的测算

3.4.1我国高技术产业的多要素生产率

3.4.2我国高技术产业的劳动生产率

3.5我国高技术产业的利润率

本章参考文献

第四章高技术产业的集中率与利润率

4.1我国高技术产业集中率的测算

4.1.1衡量集中度的指标

4.1.2样本数据

4.1.3我国高技术产业集中率

4.2集中率与利润率之间关系的理论背景

4.3集中率与利润率之间关系的理论模型

4.3.1产业内产品是同质的

4.3.2产业内产品有差异

4.4集中率与利润率之间关系的实证研究

4.5利润率指标的再探讨

本章参考文献

第五章高技术产业的垄断与生产率

5.1理论背景

5.1.1市场结构与技术进步

5.1.2竞争与生产率

5.1.3国内研究现状

5.2集中率与生产率

5.3利润率与生产率

5.4一个新的研究角度

本章参考文献

第六章高技术产业的自组织

6.1组织与白组织的数学描述

6.2系统分类和系统结构

6.2.1系统分类

6.2.2系统结构

6.2.3各类系统的熵和结构

6.3产业组织的演化机理

6.3.1非平衡的开放系统

6.3.2通向自组织之路

6.3.3序参量

6.4产业系统自组织模型

6.4.1产业系统的因果回路图

6.4.2产业系统流图

6.4.3系统方程

6.5高技术产业系统序参量的确定

6.5.1数据生成

6.5.2生产率为序参量假设下的回归方程

6.6几点结论

本章参考文献

第七章高技术产业组织政策

7.1理论背景

7.2政府管制

7.2.1可竞争市场理论有关政府管制的主要观点

7.2.2“后SCP流派”有关政府管制的主要观点

7.3协同学视角下的高技术产业系统

7.4政策参数的灵敏度测试

7.5几种政策方案比较

7.6政策建议

7.6.1建立生产率的激励机制

7.6.2建立垄断的控制机制

7.6.3加强生产率对市场结构的支配作用

本章参考文献

第八章结论与展望

8.1主要结论

8.2本文主要创新点

8.3有待进一步研究的问题

致谢

参考文献

个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果