外资企业技术外溢渠道评价研究

摘要

技术外溢是跨国公司技术在国际直接投资过程中通过各种渠道产生非自愿性扩散的一种经济现象。正确评价外资企业技术外溢渠道的有效性，提高外资企业技术外溢效应，对发挥利用外资在推动自主创新、产业升级中的积极作用，建立内外联动、互利共赢的开放型经济体系，进一步提高我国在新形势下对外开放的质量具有深远的现实意义．尽管技术外溢领域的理论与实证研究近年来取得了较快的发展，如何评价与改进外资企业技术外溢渠道的有效性依然是困扰国内外研究者的一个难题。因此，对于外资企业技术外溢渠道有效性问题的研究具有重要的理论价值． 本文从认识技术外溢效应与述评技术外溢的相关文献出发，对外资企业技术外溢渠道的形成机理、影响因素、评价体系．评价方法与模型与改进策略等方面研究进行了较为系统化的研究。 本文在对外资企业技术外溢渠道评价与改进领域理论研究的主要贡献在于如下四个方面：一是归纳与揭示了纵向溢出、横向溢出与跨国研发溢出等三条渠道及其形成机理，构建了基于过程的技术外溢渠道的概念模型；二是在分析外资企业技术外溢渠道相关影响因素的基础上，设计了适用外资制造企业、外资跨国研发机构等两类技术外溢渠道的评价指标体系；三是设计了基于相关回归分析的评价指标赋权模型、基于效率的技术外溢渠道评价模型、基于FCA法的技术外溢渠道评价模型与基于AHP法的技术外溢渠道评价模型四个评价模型；四是在明确技术外溢渠道改进的目标与原则的基础上，构建了外资企业技术外溢渠道改进的概念模式与业务流程，提出了技术外溢渠道优化策略建议。 此外，作者还在对外资企业技术外溢渠道的评价与改进问题进行理论研究的基础上，分别以上海市200多家外资制造企业与81家外资研发机构为研究样本，对上海市外资制造企业与外资研发机构的技术外溢渠道进行了实证研究。通过实证研究，不仅评价了上海市外资制造企业与外资研发机构的技术外溢渠道的现状，修正与完善本文的理论研究成果，也为上海市优化外资企业技术外溢渠道提供政策建议。

目录

文摘

英文文摘

声明

第1章引言

1.1论文研究背景

1.1.1技术外溢理论与实践回顾

1.1.2技术外溢渠道有效性问题的提出

1.2论文研究的目标、方法与意义

1.2.1 研究目标

1.2.2研究方法及技术路线

1.2.3理论与现实意义

1.3论文研究的思路、主要内容及创新点

1.3.1 研究思路

1.3.2主要研究内容

1.3.3 主要创新点

1.4本章小结

第2章相关研究综述

2.1技术外溢的内涵、特征与分类

2.1.1 技术外溢的内涵

2.1.2技术外溢的特征

2.1.3技术外溢的分类

2.2国内外技术外溢理论的研究发展

2.2.1 技术外溢理论研究的发展历程

2.2.2技术外溢理论研究的最新进展

2.3技术外溢效应评价的相关研究

2.3.1 技术外溢效应评价概述

2.3.2技术外溢效应的评价内容

2.3.3技术外溢效应的评价方法

2.4技术外溢渠道的相关研究述评

2.5本章小结

第3章技术外溢渠道的形成机理分析

3.1技术外溢渠道的分类与比较

3.1.1技术外溢渠道的分类

3.1.2技术外溢渠道的比较分析

3.2技术外溢渠道的形成机理分析

3.2.1纵向溢出渠道

3.2.2横向溢出渠道

3.2.3跨国研发溢出渠道

3.3基于过程的技术外溢渠道模型探讨

3.3.1纵向溢出渠道的概念模型

3.3.2横向溢出渠道的概念模型

3.3.3跨国研发溢出渠道的概念模型

3.3.4纵向与横向溢出渠道的关联模型

3.4本章小结

第4章技术外溢渠道的影响因素分析

4.1国际技术外溢的宏观政策环境

4.1.1跨国投资、技术转移国际协议

4.1.2跨国公司母国对外投资技术政策

4.1.3跨国公司技术转移方式

4.1.4东道国技术政策

4.2技术外溢的微观影响因素

4.2.1东道国外资企业的基本构成

4.2.2当地企业的吸收能力

4.3技术外溢渠道的主要影响因素分析

4.3.1影响技术外溢渠道的主要因素

4.3.2主要影响因素间的相互联系

4.4本章小结

第5章技术外溢渠道的评价体系探讨

5.1评价目标分析

5.2评价原则

5.3评价指标体系设计

5.3.1外资制造企业技术外溢渠道评价指标体系

5.3.2外资研发机构技术外溢渠道评价指标体系

5.4评价过程组织

5.5本章小结

第6章技术外溢渠道的评价方法与模型探讨

6.1相关评价方法与模型概述

6.2技术外溢渠道评价指标权重的赋权方法

6.2.1常用赋权方法述评

6.2.2基于相关回归分析的评价指标赋权模型

6.3基于效率的技术外溢渠道评价模型

6.3.1理论依据

6.3.2模型假设

6.3.3模型计算

6.3.4模型应用

6.4基于FCA法的技术外溢渠道评价模型

6.4.1理论依据

6.4.2模型假设

6.4.3模型计算

6.4.4模型应用

6.5基于AHP法的技术外溢渠道评价模型

6.5.1基本原理

6.5.2模型假设

6.5.3模型计算

6.5.4模型的应用分析

6.6模型应用举例

6.6.1问题描述

6.6.2指标筛选

6.6.3模型计算

6.6.4计算结果应用

6.5本章小结

第7章技术外溢渠道的改进策略探讨

7.1技术外溢渠道改进的目标与原则

7.1.1改进目标

7.1.2改进原则

7.2改进途径分析

7.3基于过程的技术外溢渠道改进的概念模式探讨

7.3.1概念模式

7.3.2相关要素分析

7.3.3业务流程设计

7.4制约技术外溢渠道的若干问题及改进对策探讨

7.4.1若干问题分析

7.4.2改进对策探讨

7.5本章小结

第8章在沪外资制造企业技术外溢渠道评价的实证研究

8.1研究的背景与目标

8.1.1上海市吸引外资现状分析

8.1.2在沪外资制造企业技术外溢渠道评价的必要性

8.1.3在沪外资制造企业技术外溢渠道评价的目标定位

8.2评价指标的选取、赋权与等级

8.2.1外资制造食业技术外溢渠道评价指标的选取

8.2.2评价指标的赋权

8.2.3评价指标评价等级

8.3数据调研与样本分析

8.3.1数据调研概况

8.3.2样本选取原则

8.3.3样本企业的基本构成

8.4样本企业技术外溢渠道总体评价

8.4.1技术转移

8.4.2产业配套

8.4.3技术支持

8.4.4员工培训

8.4.5技术载体的流动性

8.4.6样本企业技术外溢渠道总体评价

8.5样本企业技术外溢渠道分类评价

8.5.1不同产权结构的外资制造企业

8.5.2 不同年份设立的外资制造企业

8.5.3来自不同国别(地区)的外资制造企业

8.5.4不同产业的外资制造企业

8.6上海外资制造企业技术外溢渠道有效性的评价结论

8.7上海外资制造企业技术外溢渠道改进的政策建议

第9章在沪外资研发机构技术外溢渠道评价的实证研究

9.1实证研究的背景

9.1.1跨国研发的特征与趋势分析

9.1.2中国已成为最有吸引力的跨国研发基地

9.1.3在沪外资研发机构技术外溢渠道评价的问题提出

9.2在沪外资研发机构的现状分析

9.2.1股权结构、研发领域和外资来源地分析

9.2.2外资选择上海的要因分析

9.2.3研发类型与研发项目来源分析

9.2.4研发投入与研发成果分析

9.2.5与国内机构合作现状分析

9.3在沪外资研发机构的技术外溢渠道评价

9.3.1评价指标体系的构建

9.3.2评价指标的相关数据收集与处理

9.3.3技术外溢渠道的评价

9.4影响外资研发机构技术外溢渠道的若干问题分析

9.4.1外资研发机构研发成果大多数归境外母公司所有

9.4.2上海高素质研发人员依然紧缺

9.4.3外资研发机构与当地机构的互动联系尚存在障碍

9.4.4政策支持仍显不足

9.4.5投资环境有待优化

9.5改进外资研发机构技术渠道的几点建议

9.5.1完善外资研发机构与相关中资企事业的沟通机制

9.5.2促进外资研发机构与本市技术创新体系的融合

9.5.3加快技术和知识的传播和扩散

9.5.4改进行政效能与研发投资环境

第10章研究总结与展望

10.1研究总结

10.2研究展望

在沪外资制造企业技术外溢渠道评价的实证研究附件

致谢

主要参考文献

个人简历、攻读博士期间论文撰写与课题研究