从船舶买卖经纪人角度看航运交易所进场交易制度之完善

摘要

船舶进场交易制度包括会员体系、交易鉴证程序和交易纠纷的解决机制三个方面的内容。会员体系是进场交易制度的核心，会员体系的构建和完善对进场交易制度的形成起到关键作用。交易鉴证程序有三个方面的作用：首先是将船舶买卖活动强行纳入到航运交易所场内完成；其次，防止交易者采用“阴阳合同”交易方式损害交易的稳定性；第三，抑制虚假船舶信息的蔓延。交易纠纷解决机制是司法和仲裁解决交易纠纷的有益补充，对于解决标的额较小、关系比较简单或时效性要求很高的纠纷有明显的优势。
　　对比波罗的海航运交易所的相关规定和制度之后我们发现，成熟市场中的进场交易不是强制在交易所提供的场所内进行交易并由交易所履行个别交易的监督职能，而是通过建立广泛的会员网络让信息在具备资格的会员间自由流通，并通过制定严格遵循的会员制度使交易在会员之间安全地达成，而航运交易所在交易中严守中立地位。航运进场交易制度的核心价值不是其强制性，而是让交易自发地在交易所划定的范围内（会员之间）进行，交易所制定交易规则并监督规则的实施，通过对不良交易记录的公示等惩戒措施降低交易违约或侵权风险的发生率。
　　船舶买卖经纪人是船舶交易的重要参与者，经纪人合法地履行职责是提高船舶交易质量和效率的关键。实践中，船舶买卖经纪人时常出现诱导毁约的行为。经纪人身份识别和授权的不明确也会影响交易的稳定性和安全。经纪人对于虚假船舶信息的发布和扩散以及协助委托人签订“阴阳合同”也常负有不可推卸的责任。船舶的交易价格决定了一笔交易能否开启，而经纪人往往有意无意的扮演船舶价值评估人的角色。
　　将船舶买卖经纪人纳入交易所会员体系，通过会员制度建设，解决经纪人诱导毁约和身份及授权不明的问题。通过完善交易鉴证程序，解决虚假船舶信息泛滥和“阴阳合同”的问题。同时，航运交易所加强自身角色定位，合理设计船舶价值评估模式，让经纪人会员充分参与到场内交易中。进场交易制度的完善将有效减少经纪人不恰当交易行为的发生，对规范船舶交易市场起到积极的作用。

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上海交通大学硕士学位论文答辩决议书

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第一章 与船舶买卖经纪人有关的几点法律问题分析

第一节 船舶买卖经纪人与委托人的关系

一、用图示概括船舶买卖交易中各方之间的关系

二、理顺交易中各方关系的目的

第二节 船舶买卖经纪人诱导他人毁约

一、从一则案例看第三人诱导毁约的法律后果

二、船舶买卖经纪人诱导毁约的法律分析

第三节 经纪人身份和授权不明

一、船舶买卖经纪业务的分类

二、船舶买卖经纪人在交易中所处的法律地位

三、委托人授权与经纪人的行为

四、经纪人双方代理（sole agent）和中间经纪人

五、小结

第四节 虚假船舶信息

一、从一则案例看虚假船舶信息的源头9

二、船舶交易中虚假船舶信息的法律分析

三、现状和可能的对策

第五节 船舶交易中的 “阴阳合同”

一、“阴阳合同”交易的操作方式

二、“阴阳合同”的法律分析

三、《船舶交易管理规定》对“阴阳合同”的规制

第六节 船舶的估价

一、概述

二、经纪人提供估价服务的法律风险分析

第二章 航运交易所会员制度比较

第一节 波交所会员制度简介

一、波交所基本情况介绍

二、波交所会员分类

三、波交所会员资格的取得和丧失

四、交易对象的限制

五、会员身份“借壳”转移的限制

六、对会员违规行为以及丧失会员资格的公示

七、波交所交易纠纷调解机制

第二节 上海航运交易所会员制度与波交所会员制度之比较

一、关于会员的构成

二、关于会员资格的取得和丧失

三、关于交易对象的限制

四、关于会员资信公示制度和其他

第三章 船舶买卖进场交易制度的完善

第一节 上海航交所经纪人会员制度的完善

一、厘清我国航运市场各类经纪人

二、建立经纪人会员代理及授权档案

三、出市代表制度的完善

四、场内交易参与者范围的界定

第二节 航运交易所不能从事经纪业务

第三节 交易所提供船舶估价服务

一、船舶价格由市场形成

二、波交所提供船舶估价信息服务

三、上海航交所提供船舶估价服务的法律风险

四、针对估价公司降低法律风险的建议

第四节 履行交易鉴证程序不等同于进场交易

一、交易鉴证程序介绍

二、交易鉴证不同于进场交易

第五节 上海航交所健全纠纷调解中的作用

结论

参考文献

致谢