基于CBR的反洗钱监控辅助决策支持系统研究

摘要

近年来，随着经济的稳步增长，我国的金融市场快速的发展起来，在国家的经济建设起到了相当大的促进作用。然而，由于我国的金融体系发展时间较短，金融制度不够完善，同时又缺乏严密的法律法规予以制约，容易被不法分子利用，进行犯罪活动。沈钱就是其中危害最大，影响最深远的犯罪形式之一。由于洗钱犯罪具有金额大、范围广、手段隐蔽等特点，传统的监控手段根本无法起到有效的监控作用。 为了解决这一问题，必须开发出一套针对洗钱犯罪特点，适应反沈钱监控需求的决策支持系统。本文在前半部着重对企业决策支持系统的基本理论和知识结构以及我国反洗钱犯罪的一些特点进行了介绍，在后半部结合反洗钱监控提出了一套基于CBR的反洗钱监控辅助决策支持系统理论。虽然在数字算例及体系构成上具有一定的专业性，但对于其它决策支持系统设计也有一定的参考价值。 本系统开发的主要难点在于涉及了较多专业性的知识，属于专业型的应用系统。

目录

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摘要

第一章绪论

1.1选题的目的与意义

1.2国内外研究现状

1.3本文的研究内容

第二章决策支持系统的理论与技术基础

2.1 DSS的基本概念

2.1.1企业决策支持系统的定义

2.2国内外DSS的研究现状

2.2.1 DSS的应用发展现状

2.2.2 DSS的发展前景

2.3 DSS的理论与技术基础

2.3.1信息论

2.3.2计算机技术

2.3.3人工智能技术

2.3.4数据挖掘技术

第三章洗钱犯罪行为的现状与特征分析

3.1洗钱犯罪的概念

3.2沈钱犯罪的特征

3.3洗钱的危害

3.4反洗钱的重要性

3.5我国洗钱犯罪的主要形式

3.6金融行业反洗钱现状

第四章反洗钱监控决策的方法及其CBR技术研究

4.1洗钱犯罪交易流程及监控策略

4.1.1洗钱犯罪的交易流程

4.1.2洗钱犯罪的监控策略

4.2反洗钱监控的方法与步骤

4.2.1反洗钱监控决策的方法

4.2.2反洗钱监控决策的基本步骤

4.3反洗钱监控决策的CBR技术研究

4.3.1案例推理概述

4.3.2反洗钱监控的案例推理过程

4.3.3关键技术研究

第五章基于CBR的反洗钱监控辅助决策支持系统设计

5.1设计目标

5.2系统架构设计

5.2.1总体结构

5.2.2基本功能

5.2.3系统特点

5.2.4系统总体架构

5.3系统功能设计

5.3.1系统结构

5.3.2系统功能模块描述

5.4数据库设计

5.5模型库设计

5.6案例库设计

第六章基于CBR的反洗钱辅助决策支持系统实现与应用

6.1系统部署与配置

6.1.1系统部署

6.1.2系统配置

6.2系统应用

6.2.1洗钱案例推理过程

6.2.2统计管理

6.3系统应用价值和意义

第七章结论与展望

参考文献

致谢