高层管理者认知与企业动态能力演化——基于中国企业转型升级背景的实证研究

摘要

围绕“组织面对变化如何生存?”这一问题所产生的两种观点(适应vs.选择)的争论已经逐步演变为以下的共识，即尝试从理论与经验层面去理解企业在面对环境变化时，何种条件下能够保持其竞争优势而另外一些情形下则不能。在这一过程中，以往基于定位和资源优势的一些静态理论逐步被更为动态地探析企业如何重组和整合其资源以适应环境变化的动态能力理论所取代。
　　包括动态能力研究在内，传统的组织能力研究一直存在以下问题：(1)能力通常被视为是一个集体层面的概念，组织中个体的能动性在很大程度上被忽视，个体的认知与行为等因素也被简单地解释为组织惯例与能力驱动的结果；(2)以往组织能力研究大多承袭了演化经济学与卡内基学派组织研究的传统，强调惯例主导下基于反馈的经验学习在能力演化中的作用，这实际上是一种经验主导逻辑，很大程度上忽视了认知逻辑的影响。由于动态能力本身就意味着对导致能力过时的经验性势力影响的克服，因而仅仅关注经验主导的行为逻辑将难以全面完整地解释动态能力的发展演化过程。更为全面地解答“能力从何而来，如何发展演化?”这一能力研究的基本问题，就需要把研究的视角从宏观拓展到微观，以进一步探寻导致能力异质性的个体微观层次认知与行为根源及其与组织层面因素的相互作用机理。
　　从企业实践层面，不断适应环境变化，实现持续发展是每一个企业不断追求的终极使命。对于处在转型经济背景和新兴市场环境下的中国企业来说，由于面临着来自制度、文化、技术、市场等多方面的挑战，在适应环境变化并获得持续发展方面将面临更为严峻的考验。2008年以来，国际金融危机所引发的全球性经济衰退无疑使企业以往存在的诸多问题更为突出，在这样的背景下，推动企业转型升级，克服长期困扰企业发展的难题，有效应对环境变化并实现持续发展就成为企业当前生死攸关的核心战略问题。尽管企业的转型升级需要全社会的共同努力，但企业自身采取有效的战略行动则是推动转型升级的重要先决条件。以往战略管理的研究表明，企业战略行动的发起与实施和管理者的认知及组织能力密切相关，因此，基于中国企业转型升级背景研究管理者认知与企业动态能力发展演化的关系机理具有重要的理论与实践指导意义，而本文的研究正是在这一背景下展开。
　　本文首先针对理论与实践研究背景提出研究问题，即：中国企业转型升级背景下企业动态能力演化的微观认知机理及相关影响因素是什么?围绕这一核心研究问题，本文随后对相关概念进行了界定，并在文献回顾的基础上重点把握管理者认知与企业动态能力演化的研究现状及发展趋势，以及在企业战略变革与更新背景下研究认知与能力问题的合理性与必要性。在此基础上，采用基于时间跨度的纵向案例研究方法对一家典型企业两个阶段转型升级过程中企业动态能力演化的微观认知机理及相关影响因素进行了研究。随后，围绕案例研究的部分主要发现，采用中国沪深A股上市公司面板数据，实证检验了高层管理者的认知特征与企业动态能力的重要表征--企业资源配置柔性的关系。
　　研究的主要结论包括：(1)高层管理者的认知特征影响企业动态能力的发展演化，更具认知柔性与认知复杂性的高层管理者更倾向于发展企业动态能力以有效适应环境变化。(2)转型升级不同阶段企业动态能力的特征存在明显差异，呈现出高层管理者动态管理能力与企业层面动态能力之间相互影响，交替上升的过程，而高层管理者认知则在其中发挥着重要作用。(3)关键管理者在企业动态能力演化微观认知机制中发挥着重要作用。(4)政府及制度环境在企业动态能力演化微观认知机制中发挥着潜在影响。
　　本文最后总结了研究结果的贡献与创新点、理论与实践指导意义并对未来研究进行了展望。