基于能力系统演进视角的企业转型成长过程研究

摘要

企业是推动社会生产力发展和经济进步的基本单位，企业的转型和成长又构成新产业的兴起和区域经济转型发展。本文正是在社会宏观经济转型、中小企业日益活跃兴起的大背景下，研究动态环境下企业成长过程，揭示企业能力及其能力系统对于企业成长实践和企业管理理论的意义。
　　企业成长过程和动因的研究，历来为企业管理理论界与企业实践所高度关注。企业成长的经济学解释强调企业成长的外生力量，以企业外部经济环境提供给予企业发展的空间作为企业成长的边界，企业作为一个生产单位以内部分工和规模化生产达到市场和企业在产品供需的均衡，这基本上符合在工业化发展初期对于企业存在和成长状态的描述。但很明显，这种把企业内部运作当作“黑箱”的描述，不能解释企业之间客观上存在的成长差异。
　　当企业成长理论深入企业内部研究企业成长的内在原因，是从企业之间占有的、可以创造价值的、独特的战略资源开始的。事实上企业拥有资源的差异，在于其获得资源的差异，来自于不同企业所具有的独特的能力。企业核心能力理论的产生和发展，真正将企业成长理论的研究深入到企业内部能力及其作用研究，解释企业之间竞争力的差异;而企业动态能力以及动态核心能力理论，则研究在动态环境下企业能力的变化和企业成长的过程，包括企业能力在知识和学习的作用下对于企业成长过程的作用，使得企业能力理论的研究进一步契合企业成长的实际过程和环境。
　　企业能力理论研究的丰富性和多样化，实际上是企业在不同情境以及所研究的能力的不同层面上所构成和作用的结果，很多不同的研究成果就是基于对企业能力的不同理解产生的。而对于企业能力本身内涵的不统一，严重影响了企业能力理论本身的发展。本论文正是在很多对于企业能力和企业成长要素及方式相关研究成果的基础上，试图归纳构建一个企业能力体系，除了可以规范和解释企业的存在方式之外，从能力系统的演进和转型过程来认识一般意义上企业的转型和成长过程。
　　本文认为企业是在动态环境下转型和能力演进共同作用成长的过程，提出了“环境—能力—转型—成长”的企业成长过程模型。该模型实际描述了企业代际和代内成长的特点，即在动态环境的变化过程中，企业通过转型实现在一个业务/产品周期阶段性代际成长，和企业通过能力演进或者能力系统性转型实现企业在其不同成长阶段周期性代内成长过程。该模型构建和解释了企业能力与企业转型、企业成长的关系，这些研究成果试图为企业成长理论研究中对于企业能力系统构成和企业成长过程这两个重要概念的研究做出贡献。
　　本文主要通过典型高科技企业成长过程的案例，扎根研究企业成长过程中在不同成长阶段企业内外因素共同影响企业能力系统演变，以及能力和转型之间的互动关系并共同作用于企业成长的过程。
　　本文的主要成果是指出了企业可持续成长与企业转型和能力系统之间的关系，即转型是企业成长实现质的变化的关键，能力系统则是实现转型与成长的基础，能力和转型共同作用于企业成长，最终实现企业成长的组织目标。最后，在能力、转型和成长三者关系与作用研究的基础上提出企业成长过程的整合模型，经过典型案例的验证，符合现代企业运作和发展的规律。
　　通过研究，本文有如下基本结论:(1)企业不同的能力依据其作用可以分为主导能力层、动态能力层和职能能力层;企业能力体系是一个由分层能力构成的系统;不同能力和能力层相互作用构成企业能力体系并在企业成长过程中演进成长;(2)企业成长过程中的转型可以归类为业务转型、治理转型和管理转型三种类型;企业转型与企业能力体系之间相互作用，共同促进企业的成长;(3)动态环境中企业转型成长的过程，就是企业能力体系的演进和转型发展共同作用的过程。
　　本文的创新点:(1)从企业能力演进和转型的视角探讨企业转型成长的过程，从而丰富和发展了企业成长理论;(2)完整归纳企业成长中转型的三种类型，以及在企业成长过程中它们与企业能力之间的相互作用与关系;(3)构建企业能力系统，并通过企业能力系统动态演进的视角来描述企业管理转型以及企业成长的过程;该系统可以较为全面和直观的描述企业能力的状况和发展过程，对于进一步在此基础上研究企业能力建设的作用，以能力系统演进和转型的方式来研究企业成长过程，拓宽了企业能力、企业转型和企业成长研究领域的新视野。
　　本论文通过企业能力体系构建及作用研究，转型类型以及能力和转型共同作用于企业成长过程的研究，从企业能力系统演进、转型的微观层面丰富和发展了企业成长过程理论，具有重要的理论价值。同时本文的研究过程和结论，可以解释企业发展过程中能力系统动态演变对于企业转型和企业成长的作用;同时，把握企业管理过程中在系统能力建设、发展演变过程的规律，主动实施企业管理转型并通过转型帮助企业实现成长，对于企业成长过程的管理具有切实的指导意义。

目录

声明

摘要

图目录

表目录

第1章 绪论

1．1 研究背景及研究意义

1．1．1 问题的提出

1．1．2 研究的内容

1．1．3 研究的理论价值和实践意义

1．2 研究方法及技术路线

1．2．1 研究方法

1．2．2 技术路线

1．3 论文结构

1．4 论文主要创新点

第2章 文献综述

2．1 企业成长理论

2．1．1 企业成长理论的经济学视角

2．1．2 企业成长理论的管理学视角

2．1．3 国内企业成长理论研究概况

2．1．4 企业成长理论的研究评述

2．2 企业能力理论

2．2．1 从资源理论到核心能力理论

2．2．2 企业动态能力理论

2．2．3 企业动态核心能力理论

2．2．4 企业能力理论的研究评述

2．3 企业转型理论

2．3．1 企业转型理论的思想根源

2．3．2 企业转型的相关理论

2．3．3 企业转型理论的研究评述

2．4 文献评述

2．4．1 总体评述

2．4．2 对于研究机会的启示

第3章 企业能力体系的构建与作用研究

3．1 企业能力及其系统构成研究的回顾

3．1．1 关于企业能力研究的主要观点回顾

3．1．2 关于企业能力要素的研究回顾

3．1．3 关于企业能力系统构成的不同观点

3．2 基于meta分析法的企业能力要素分析

3．2．1 meta分析法介绍

3．2．2 基于meta分析法的研究过程描述

3．2．3 基于meta分析法的研究过程描述

3．3 企业能力体系的构建与作用研究

3．3．1 企业能力体系的构建及其相互关系研究

3．3．2 企业能力的起源

3．3．3 企业成长过程中能力的演变与作用

3．4 本章小结

第4章 企业转型的类型与作用研究

4．1 企业转型的分类研究

4．1．1 转型与企业转型的定义

4．1．2 企业转型的分类

4．2 企业成长过程中转型的分类研究

4．2．1 企业业务转型的内涵与作用

4．2．2 企业治理转型的内涵与作用

4．2．3 企业管理转型的内涵与作用

4．3 企业转型与企业能力、企业成长的关系研究

4．3．1 企业转型与企业成长的关系研究

4．3．2 企业转型与企业能力的关系研究

4．4 本章小结

第5章 企业成长的过程研究

5．1 关于企业成长和发展阶段研究的回顾

5．2 企业成长过程的自组织演进模型

5．2．1 企业自组织演进成长模型的建立

5．2．2 模型的讨论及企业成长阶段的分析

5．3 企业成长过程中不同发展阶段的划分与成长特征

5．3．1 企业成长阶段的划分

5．3．2 企业不同成长阶段与能力特征研究

5．3．3 企业成长的方式

5．4 理论模型的构建与研究假设汇总

5．4．1 几个重要概念

5．4．2 理论模型的构建

5．4．3 研究假设汇总

5．5 本章小结

第6章 案例研究：以S公司为例——一个能力与转型共同作用于企业成长的案例

6．1 案例的选取和研究方法

6．1．1 研究方法

6．1．2 案例的选取

6．2 案例简介

6．2．1 企业概况

6．2．2 企业发展阶段的划分

6．3 案例分析

6．3．1 企业分层能力体系的构建研究

6．3．2 企业不同发展阶段的能力变化特点研究

6．3．3 转型的类型和作用机理分析

6．3．4 动态环境中企业成长的过程研究

6．4 研究结论及启示

6．4．1 研究结论

6．4．2 对于企业成长的启示

6．5 本章小结

第7章 研究结论及展望

7．1 研究结论

7．2 研究成果的意义

7．3 研究的局限

7．4 未来研究方向

附录

参考文献

攻读博士学位期间发表的学术论文

致谢