国际技术扩散对中国区域技术进步的影响——基于我国省际面版数据的实证分析：1985-2005

摘要

在开放经济系统中，一国技术进步不仅取决于国内研发投入，而且其他国家的研发行为也通过各类传递渠道直接或间接地影响了本国的技术进步。进口贸易和外国直接投资(FDI)是一国获取外国先进技术的两条重要渠道。改革开放以来，中国的进口贸易、输入型FDI及国外专利申请发展迅猛。但具体到东、中、西部地区，却存在很大差异。这种不平衡性的特征反映了我国区域经济发展的现实情况，所以通过FDI、国际贸易带来的技术溢出效果在不同地区促进技术进步的效果也必将存在差异。 本文首先介绍了与技术扩散及其溢出效应相关的理论，然后通过大量的数据来说明中国区域技术水平的差异，直观地比较了中国东、中、西部地区的技术发展现状。基于此，本文分地区的在CH贸易溢出模型的基础上采用LP的方法将来自于两大技术扩散路径溢出的国外研发资本量化，使用全要素生产率来代表技术进步作为被解释变量，同时将技术扩散的两条主要路径：国际贸易、外国直接投资所带来的国外研发资本溢出量化并纳入同一模型，采用1985-2005年的中国29个省(市)以及世界技术发达国家的代表G7国的相关时间面板数据，进行实证检验。 回归结果表明，自主研发投入和外国研发的技术溢出都对我国全要素生产率的提高具有促进作用，但国内研发存量对各地区全要素生产率增长起着主导作用，这说明国内自主研发是我国技术进步的主要因素。具体到不同的地区，由于东部地区较早的实现了对外开放，当地企业无论在技术水平上还是在管理手段的学习与创新上都已得到了相当程度的提高，这使得东部地区进口的外溢效应开始变小，另外，由于中国输入型FDI主要集中在东部地区，所以这直接造成了东部地区明显外资技术溢出效应。在中部地区，外商直接投资对其技术进步的贡献要大于进口贸易；而对于技术创新能力薄弱的西部地区来说，由于吸引外资比较少，其人力资本、基础设施等条件落后制约了当地企业对国外技术的吸收，使得外商直接投资对技术进步的促进作用小于进口贸易，FDI未能很好的促进西部地区技术进步。 本文最后结合实证分析的结论对如何促进中国技术进步，进而加快经济发展提出了政策建议，具体应从提升技术扩散的速度和规模、发展教育以提高人力资本水平，加大研发投入以促进自主研发水平的提升等方面入手。

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文摘

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论文说明：图表目录

声明

1导论

1.1选题背景及研究意义

1.1.1本文的选题背景

1.1.2本文的研究意义

1.2研究思路和框架结构

1.2.1本文的研究思路

1.2.2本文的框架结构

1.3基本理论与研究方法

1.3.1本文的基本理论

1.3.2本文的研究方法

2相关文献评述

2.1国外关于技术扩散理论的研究进展

2.1.1国外关于FDI的技术溢出效应的研究

2.1.2国外关于国际贸易的技术溢出效应的研究

2.1.3国外关于国外专利申请的技术溢出效应的研究

2.2国内关于技术扩散理论的研究进展

2.2.1国内关于FDI的技术溢出效应的研究

2.2.2国内关于国际贸易的技术溢出效应的研究

2.2.3国内关于国外专利申请的技术溢出效应的研究

2.2.4考虑两条路径的的相关文献

2.3国内外国际技术扩散研究的评价

3国际技术扩散的溢出效应与技术进步

3.1国际技术扩散理论与实现机制

3.1.1技术扩散的相关概念界定

3.1.2国际技术扩散的三条基本路径

3.1.3国际技术扩散的主要影响因素

3.2国际技术扩散的外在性：溢出效应

3.2.1国际技术扩散的溢出效应分析

3.2.2溢出效应量化：CH和LP方法

4中国区域技术发展的现状及影响因素

4.1中国区域技术发展的现状及其差异

4.2中国区域技术扩散的约束条件

5进口贸易、FDI对中国区域技术进步影响的实证分析

5.1模型的建立

5.2变量估计

5.3实证分析

5.4计量结果分析

6政策含义

6.1提升技术扩散的速度和规模

6.2提高人力资本水平与技术吸收能力

6.3促进自主创新能力的形成

7主要结论及有待进一步研究的问题

7.1主要结论及创新之处

7.2不足和有待进一步研究的问题

参考文献

致谢

攻读硕士学位期间科研成果和所获奖励