X风险投资公司投资项目风险识别与评估研究

摘要

风险投资有着高风险、高收益、高增长潜力的特点。如何有效地识别风险、评估风险进而对风险进行有效的防范、控制与规避，从而减少投资过程中的未知性、增大投资成功的概率，是风险投资成败的关键所在。本文从X风险投资公司的角度出发，在查阅了国内外有关风险识别、风险评估的文献和研究成果的基础上，通过对X公司某一投资项目风险的分析，尝试改进X公司投资项目风险识别与评估方法，为该公司及其他的风险投资公司在风险管理过程中提供借鉴。
　　本文首先分析了X风险投资公司目前在风险识别、风险评估和风险控制三个方面的状况，提出其在风险管理过程中存在的问题，并针对相关问题的解决方案做出了简单的规划。其次，通过元分析法，对X公司项目投资过程中潜在的风险因素进行初步识别，识别出所选项目潜在的风险因素；随后应用专家调查法和隶属度评价方法，识别出25个在该项目投资过程中的关键风险因素。接下来建立了基于风险四维特性的X公司投资项目风险评估模型，并运用古林法进行了分析比较，得出了X公司投资项目风险的四个特性对应的权重；同时在对风险四维特性调查的基础上，结合该投资项目的实际情况，运用模糊评价法进行投资项目的风险四维特性估计，并在该结果的基础上对各个风险因素的风险度进行综合评价，并结合投票原理，对风险因素进行了排序，得出了在该项目中各个风险因素的重要程度；然后结合风险因素的权重及风险度，对项目整体风险进行评价。最后，根据对风险四维特性的估计结果，分析在项目投资过程中应如何选择适当的控制策略；同时，从选项、经营管理和退出三个阶段为X公司提出了一系列针对性的风险应对建议。

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1. 绪论

1.1研究背景

1.2文献综述

1.3研究目的及意义

1.4研究内容和框架体系

2. X公司投资项目风险管理现状及存在问题分析

2.1 X公司组织架构与项目投资流程

2.2 X公司投资项目风险管理现状

2.3 X公司投资项目风险管理存在问题分析

3. X风险投资公司投资项目风险识别

3.1投资项目风险因素初步识别

3.2投资项目风险因素与投资绩效关联度评价

3.3基于关联度评价结果关键风险因素确定

4. X风险投资公司投资项目风险评估

4.1 X公司投资项目风险评估模型建立

4.2风险因素四维特性评估模型与应用

4.3风险因素综合评价与排序分类

4.4投资项目风险的整体评价

5. X风险投资公司投资项目风险控制策略与应对建议

5.1 X公司风险控制策略的选择

5.2选项阶段的风险应对措施

5.3经营管理阶段风险应对措施

5.4退出阶段风险应对措施

6. 结论与展望

6.1主要结论

6.2不足与展望

参考文献

致谢

附录