国际技术溢出对中国制造业产业升级的影响研究——基于全球价值链的视角

摘要

随着经济全球化的不断深入，发达国家的跨国企业开始在全球范围内对其价值链环节进行分离和重构，形成了全球价值链体系，发达国家的跨国企业凭借自身资本、技术优势占据价值链中具有高附加值的战略环节，大多数发展中国家则凭借劳动密集优势嵌入全球价值链，处于全球价值链的低端环节。国际贸易和FDI是目前研究证明的两个主要的国际技术溢出渠道，也是全球价值链的主要产业联系形式。国内外学者基于国家层面的研究表明发展中国家可以通过国际贸易和FDI获得技术知识的外溢，从而提高本土企业的生产率水平。同时国内学者基于中国参与全球价值链的研究表明中国制造业企业嵌入全球价值链后被锁定在价值链的低端，难以实现制造业企业由低附加值环节攀升至高附加值环节的产业升级，这似乎与国际技术溢出文献研究得出国际贸易和FDI会产生正向的技术溢出效应，从而提升本土企业的生产率水平的结论相矛盾。
　　本文采用理论和经验、实证检验相结合的方法，从全球价值链的视角切入，试图基于中国制造业代表性产业部门的行业数据对参与不同驱动类型价值链产业部门的国际贸易和FDI的技术溢出效应和产业升级效应进行实证检验，以研究国际贸易和FDI的技术溢出对制造业产业部门实现产业升级的影响。本文实证研究结果表明，参与不同全球价值链驱动类型的产业部门中国际贸易和FDI的技术溢出效应和产业升级效应存在差异，采购者驱动型GVC代表性行业中出口贸易对本土企业具有正向的技术溢出效应和产业升级促进效应;生产者驱动型GVC代表性行业的中间品进口贸易对本土企业TFP水平的提高和产业升级具有正向促进作用;采购者驱动型GVC行业部门和生产者驱动GVC行业部门的外商直接投资虽然对国内企业的TFP水平提高具有正向的水平和垂直技术溢出作用，但其对行业内东道国本土企业的产业升级和与其有前向和后向关联的行业部门的产业升级具有负向的抑制作用，这从一定程度上解释了FDI的国际技术溢出效应为正，但中国制造业参与全球价值链的企业仍然面临低端锁定的现象。
　　本文共分为六个部分，第一部分为引言部分，介绍了论文的研究背景与意义、论文的研究思路和方法以及论文的主要创新点和不足;第二部分为文献综述部分，梳理了国内外有关国际技术溢出和全球价值链理论的文献研究;第三部分为国际技术溢出促进产业升级的机理分析部分，分析了国际贸易和FDI作为国际技术溢出的主要渠道和全球价值链的主要产业联系促进发展中国家产业升级的作用机理;第四部分则从经验分析的角度分析了中国制造业产业部门参与全球价值链分工的类型及不同驱动类型GVC行业的出口贸易、中间品进口贸易和外资状况;第五部分为实证分析部分，利用制造业8个产业部门的面板数据对国际技术溢出对不同行业部门产业升级的影响进行实证检验和结果分析;第六部分主要总结了本文得出的主要结论及相关启示，指出了论文的不足之处并对进一步研究进行了展望。