南方证券资产管理业务失败原因分析及对策

摘要

论文将南方证券作为一个典型案例来研究，分析南方证券资产管理业务存在的问题、失败的原因以及业务的重新发展所需要的外部环境和内在对策。通过对南方证券的剖析，我们也可以一窥中国证券公司资产管理业务的现实。 全文一共分五章，第一章是引言，主要是提出问题并对论文的研究目的及研究方法进行一定的说明。第二章是对资产管理业务的理论概述。第三章是对南方证券资产管理业务的介绍，包括其组织模式、运作模式、资产管理的核心人物等等，并且对其规模进行了推测。第四章则是对南方证券资产管理业务的分析。通过分析作者认为南方证券资产管理业务的失败并不简简单单是其经营策略的失败，它是外部因素和内部因素多种因素共同作用下的结果。从外部来看，主要是业务发展的环境不佳，包括法律环境和市场环境。从内部来看，一系列因素都促使南方证券资产管理走向失败，包括其高成本高风险的运作模式、过于庞大的规模、饮鸩止渴的违规经营以及风险管理和内部控制的缺失。在这一章的最后部分，作者通过对南方证券管理层管理资产管理业务的理念的分析来佐证我们的观点。第五章是论文的结论和对策部分。通过分析作者认为要想真正使得证券公司资产管理业务实现再造，走向新的辉煌，那就必须上下齐心，通过内因和外因的共同作用来实现。也就是说，一方面，管理层要努力改善证券公司资产管理业务发展所面临的外部制约因素，为其良好发展创造一个上佳的外部环境；另一方面，证券公司也要努力增强自身实力，提升其在资产管理市场上的公信力，同时要对其旧有的经营模式进行革新，加强风险管理，实现业务的稳健发展。

目录

文摘

英文文摘

第一章引言

1.1问题的提出

1.2研究综述

1.3研究的目的和意义

1.4研究方法

第二章证券公司资产管理业务的理论概述

2.1资产管理的内涵

2.2资产管理的分类

2.3中国证券公司资产管理业务的产生和发展

第三章南方证券资产管理业务介绍

3.1南方证券股份有限公司背景介绍

3.2南方证券的资产管理业务

3.2.1南方证券资产管理的组织模式

3.2.2资产管理业务的运作模式

3.2.3资产管理业务的规模

第四章南方证券资产管理业务分析

4.1南方证券资产管理业务失败的外部环境分析

4.1.1政策和法律环境

4.1.2市场环境

4.2南方证券资产管理业务失败的内部原因分析

4.2.1高成本高风险的经营模式

4.2.2过于庞大的规模

4.2.3饮鸩止渴的违规经营

4.2.4风险管理和内部控制不力

4.3对南方证券决策层管理资产管理业务理念的解读

4.3.1“资金瓶颈”造成对资产管理业务的依赖

4.3.2对市场盲目看多

4.3.3对违规行为的心照不宣

4.3.4对经营管理盲目自信

第五章证券公司资产管理业务发展对策

5.1完善证券公司资产管理业务的法律规则

5.2加快金融市场发展

5.3改变现有经营模式，加快业务转型

5.4建立和完善资产管理的风险管理系统

5.4.1资产管理业务风险控制的组织体系

5.4.2证券公司资产管理业务的市场风险管理

5.4.3证券公司资产管理业务违规行为的风险管理

5.5控制证券公司资产管理的相对规模

结语

参考文献

致谢