信达证券SH营业部创新业务存在问题及对策

摘要

自2012年5月证券行业创新大会召开以来，我国各大券商迈上了全面创新转型发展的道路。证券公司由以往业务规模的扩张转向了深层次功能发掘，由简单的证券通道服务转向了综合金融服务的发展方向，将逐步转型为真正意义上的投资银行。
　　信达证券作为业内中型券商，一直致力于创新业务的开发，虽然取得了一定的成绩，但与大型券商在某些业务上还有一定的差距。信达证券SH营业部作为信达证券的分支机构，在总公司创新业务设计与技术支持的基础上，担负着业务拓展与后续服务的相关工作。
　　论文从经纪类创新业务、资产管理类创新业务、融资类创新业务、投行类创新业务四个角度出发，从公司内部办公系统与证券行业内部网站及研究报告中搜集了大量的数据，同时与相关岗位工作人员进行访谈，整理后系统分析了各类创新业务开展的现状。并进行了比较分析，通过比较证券行业内信达证券与其他券商创新业务开展情况及信达证券系统内SH营业部与其他营业部创新业务开展情况，对营业部业务发展现状进行分析。通过详细的研究，发现营业部创新业务的开展在推广基础、拓展渠道与工作流程方面存在着不足，并给出相应的对策。相信本论文将对营业部未来的创新业务开展起到一定的指导作用。

目录

声明

摘要

第1章 引言

1．1 研究背景

1．2 研究意义

1．3 研究现状

1．3．1 国外研究现状及发展趋势

1．3．2 国内研究现状及发展趋势

1．4 论文结构

第2章 相关理论和基本业务

2．1 金融创新理论概述

2．1．1 金融创新

2．1．2 金融创新的类型

2．1．3 金融创新的理论基础

2．2 证券公司创新业务

2．2．1 证券公司创新业务

2．2．2 经纪类创新业务

2．2．3 资产管理类创新业务

2．2．4 融资类创新业务

2．2．5 投行类创新业务

第3章 信达证券SH营业部创新业务现状分析

3．1 信达证券SH营业部创新业务分析

3．1．1 经纪类创新业务现状分析

3．1．2 资产管理类创新业务现状分析

3．1．3 融资类创新业务现状分析

3．1．4 投行类创新业务现状分析

3．2 信达证券SH营业部创新业务对比分析

3．2．1 信达证券SH营业部创新业务业内对比分析

3．2．2 信达证券SH营业部创新业务系统内对比分析

第4章 信达证券SH营业部创新业务存在的问题分析

4．1 创新业务的推广工作不到位

4．1．1 员工对创新业务的理解缺乏系统性

4．1．2 目标客户对创新业务的了解具有局限性

4．2 创新业务的发展方式较单一

4．2．1 创新业务发展具有区域性限制

4．2．2 “跨关联”业务少，业务链单一

4．2．3 个别创新业务还未有“零”的突破

4．2．4 面对中小企业融资渠道较单一

4．3 创新业务的工作流程不完善

4．3．1 创新业务开展工作效率较低

4．3．2 后续服务工作不能及时跟上

第5章 信达证券SH营业部创新业务完善对策

5．1 完成创新业务推广的“全覆盖”

5．1．1 提高员工“综合性经营”理念

5．1．2 重新对客户进行定位并进行业务推广

5．2 完成“多渠道、多区域”拓展

5．2．1 借助“非现场开户”进行跨区域经营

5．2．2 横向联合发展创新业务

5．2．3 重点开拓，实现部分业务的“零突破”

5．2．4 完善中小企业融资业务

5．3 完善创新业务的工作流程

5．3．1 提高创新业务推进的工作效率

5．3．2 创新业务后续服务实行“专人专岗制”

第6章 结束语

6．1 研究结论

6．2 研究不足及进一步研究问题

6．2．1 研究不足

6．2．2 进一步研究问题

参考文献

致谢