竞合理论视角下中小企业协同创新行为演化研究

摘要

作为国家创新系统的重要创新主体，中小企业在我国向创新型国家转型的进程中发挥着举足轻重的作用。中小企业的创新行为不仅受到政府的高度重视与鼓励，也受到学术界的普遍关注。然而，由于自身条件的约束，中小企业创新行为多因创新活动投入高、风险大而夭折。协同创新作为科技创新的新范式，能够有效帮助中小企业整合创新要素，摆脱固有约束，以实现创新能力的提升。现实情况是，我国中小企业协同创新的规模、程度和效率都不尽如人意，因此，在我国经济转型的重要时期，研究中小企业协同创新行为显得很有必要。
　　本文基于以往学者关于中小企业协同创新的研究，从策略层面切入，探讨了竞合理论视角下中小企业协同创新的内涵，明确了中小企业在协同创新的过程中会表现出竞争与合作两种策略，二者协同演进，相互引导、转化、联系、依赖，并最终形成既竞争又合作的二元关系。在此基础上，文章运用文献研究方法分析了中小企业协同创新的必要性与影响因素，并给出了中小企业协同创新行为的博弈解释。
　　为了进一步明确中小企业在协同创新过程中的竞争与合作策略会如何演化并保持稳定，以及影响协同创新的因素是如何作用于协同创新行为竞合策略演化的问题，本文建立了中小企业协同创新行为的重复博弈模型、演化博弈模型、以及引入政府监督职能的演化博弈模型，分别讨论了二人重复博弈框架下、群体演化框架下和政府介入情况下中小企业协同创新过程中，竞争与合作策略的演化以及影响因素的作用机理。
　　本文在竞合理论的视角下，研究了中小企业协同创新过程中竞争与合作策略的演化，得出以下结论:微观层面影响因素中，企业合作动机越倾向于长期合作，企业合作偏好越强烈，越容易促使中小企业协同创新行为向合作策略演化，而企业学习能力的增强会导致协同创新行为向竞争策略的演化，这是因为在模型假设中，认为参与协同创新的博弈双方能够通过学习而导致机会主义并取得收益。因此，应该降低协同创新中的机会主义行为，才能更加促进高质量的、学习能力强的中小企业加入到协同创新中来;中观层面影响因素中，协同效应与企业间信任关系都会促成合作策略的演化稳定，并且存在一个最优的超额收益分配系数使得企业采取合作策略的概率最大，且该系数应与企业的学习能力正相关;宏观层面影响因素中，政府对中小企业协同创新政策引导力度越大，采取监管策略所投入的成本越少，在监管过程中创造的效益越大，越容易促成中小企业协同创新行为向合作演化的局面。研究结论有助于中小企业开展高效的协同创新活动，也为政府制定监督和激励中小企业协同创新的引导性政策提供依据。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究意义

1．2．1 理论意义

1．2．2 现实意义

1．3 研究内容与方法

1．3．1 研究对象与内容

1．3．2 研究方法与技术路线

2 理论基础及相关研究综述

2．1 协同学理论及相关研究概述

2．1．1 协同学理论概述

2．1．2 协同创新相关研究

2．2 竞合理论及相关研究概述

2．2．1 竞合理论概述

2．2．2 竞合理论研究现状

3 基于竞合理论的中小企业协同创新行为演化机理分析

3．1 基于竞合理论的协同创新内涵分析

3．2 中小企业协同创新的必要性分析

3．2．1 优化竞争格局

3．2．2 提升创新效率

3．2．3 有效整合资源

3．2．4 降低创新风险

3．3 协同创新的影响因素分析

3．3．1 基于企业自身特征的微观层面影响因素

3．3．2 基于企业合作过程的中观层面影响因素

3．3．3 基于政府监督激励的宏观层面影响因素

4 中小企业协同创新行为竞合策略演化博弈分析

4．1 中小企业协同创新行为的博弈解释

4．1．1 模型假设

4．1．2 模型描述

4．1．3 模型分析及结论

4．2 中小企业协同创新行为重复博弈模型

4．2．1 模型假设

4．2．2 模型描述

4．2．3 模型分析及结论

4．3 中小企业协同创新行为演化博弈模型

4．3．1 模型假设

4．3．2 模型描述

4．3．3 模型分析及结论

4．4 引入政府监督的中小企业协同创新演化博弈模型

4．4．1 模型假设

4．4．2 模型描述

4．4．3 模型分析及结论

5 结论与展望

5．1 研究结论

5．2 研究展望

参考文献

攻读硕士学位期间发表学术论文情况

致谢