博弈论在EPC模式国际工程中的应用

摘要

近年来，随着我国经济的飞速发展，国际工程已经成为国内工程企业实现利润增长的重要途径，其中EPC作为国际工程的主要承包模式，在一定程度上解决了设计、采购、施工分离的矛盾，实现了项目全过程进度、费用和质量的有效控制，但在实际应用中还存在一些理论问题，有待进一步解决。博弈论作为经济学领域的重要理论，将其应用于EPC国际工程领域，在合同总价固定的前提下，通过对国际工程中业主、业主代表和总承包商的博弈分析，可以实现三方的利益最大化。目前，博弈论在EPC国际工程上的研究主要集中在招投标、施工等某个阶段，且博弈分析也局限在双方博弈。而在EPC国际工程中，各阶段具有连续性和相关性，博弈分析仅针对单一阶段不够全面。
　　为了更好地开展EPC国际工程，本文运用博弈论的理论，在FIDIC施工合同的约束下，对EPC国际工程招投标、施工管理、索赔三个阶段中业主、业主代表和总承包商进行了博弈分析，具体研究内容如下:
　　(1)在招投标阶段，建立业主与总承包商的不完全信息静态博弈模型。利用贝叶斯定理，推导相应的后验概率表达式，验证了投标人最低价中标的机理。通过求解总承包商的期望效用函数，得到其报价策略的贝叶斯纳什均衡解，并证明该解的唯一性，分析了竞标人数等模型参数对投标报价的影响，为总承包商提高中标几率提供数据支持。
　　(2)在施工管理阶段，分别建立业主与总承包商、业主与业主代表、业主代表与总承包商的双方及三方不完全信息动态重复博弈模型。利用海萨尼转换，引入时间贴现因子，推导出相应博弈方的期望效用函数表达式，求出工程质量控制的子博弈精炼纳什均衡解，并分析监督成本等模型参数对该均衡解的影响，为业主判断总承包商是否发生寻租、偷工减料等行为提供依据。
　　(3)在索赔阶段，根据FIDIC索赔条款和程序，建立业主与总承包商的完全信息动态博弈模型。首先进行业主与总承包商的讨价还价博弈分析，采用逆推归纳法，求出双方的期望索赔额，同时也分析了时间贴现因子对索赔额的影响。在此基础上，进行业主和总承包商的索赔争端处理博弈分析，推导双方的期望效用函数表达式，求出总承包商申请仲裁的概率，为总承包商索赔成功提供了数值参考。
　　(4)针对激励约束机制这一特殊的不完全信息动态博弈，尝试进行激励合同的初步设计。根据业主的期望效用函数，利用确定性等价原理，推导总承包商的期望效用函数表达式，得到激励合同的优化问题，采用逆推归纳法，求出业主的最优激励系数和总承包商的最优努力程度，为业主进行激励机制的设计提供一定的参考。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 课题的研究背景

1．1．1 国际工程市场的机遇与挑战

1．1．2 EPC成为国际工程主流模式

1．1．3 博弈论在EPC工程领域的应用

1．2 课题的研究目的与意义

1．3 国内外研究现状

1．3．1 博弈论在工程管理中的研究进展

1．3．2 EPC模式的研究进展

1．3．3 博弈论在EPC国际工程中的研究进展

1．4 主要研究内容和技术路线

1．4．1 主要研究内容

1．4．2 论文技术路线

2 博弈论与EPC国际工程相关理论基础

2．1 引言

2．2 博弈论理论基础

2．2．1 博弈论基本概念

2．2．2 博弈论基本模型

2．2．3 效用函数与风险态度

2．2．4 委托-代理机制以及激励约束机制

2．3 EPC国际工程基本理论

2．3．1 EPC国际工程简介

2．3．2 EPC管理模式的优劣势对比

2．3．3 EPC国际工程参与主体的风险博弈内容

2．4 本章小结

3 博弈论与EPC模式国际工程的结合研究

3．1 引言

3．2 招投标阶段博弈模型的建立与分析

3．2．1 业主角度博弈模型的建立与分析

3．2．2 总承包商角度博弈模型的建立与分析

3．3 施工管理阶段博弈模型的建立与分析

3．3．1 业主与总承包商双方博弈模型的建立与分析

3．3．2 业主与业主代表双方博弈模型的建立与分析

3．3．3 总承包商与业主代表双方博弈模型的建立与分析

3．3．4 业主、业主代表及总承包商三方博弈模型的建立与分析

3．4 索赔阶段博弈模型的建立与分析

3．4．1 基于FIDIC施工合同的索赔内容

3．4．2 基于FIDIC施工合同的索赔程序

3．4．3 索赔博弈模型

3．5 本章小结

4 EPC模式激励约束机制的设计

4．1 引言

4．2 业主与总承包商之间的委托-代理关系

4．3 业主与总承包商之间激励约束机制的设计

4．3．1 激励约束机制的设计

4．3．2 激励约束机制的进一步分析

4．4 本章小结

5 结论与展望

5．1 结论

5．2 展望

参考文献

附录

致谢