TPP投资者——东道国争端解决机制的法律问题研究

摘要

投资者-东道国争端解决（Investor-State Dispute Settlement，以下简称ISDS），对于外国投资者而言，是其获得的可以将之与东道国间的投资争端，诉诸国际仲裁庭的一种法律制度。进入21世纪，随着国际间跨国投资活动不断深入实践，国际投资争端解决机制也不断更新和发展，一些旨在对跨国投资进行规制的新努力开始出现。跨太平洋伙伴关系（Trans-Pacific Partnership，以下简称TPP）谈判自2009年美国高调加入之后，就吸引了国际社会的广泛关注，其ISDS机制设计等投资相关议题尤然。一方面，美国等国家通过各种媒体和讨论声称，包含投资专章在内的TPP协定是一个高水平、高质量、面向21世纪的自由贸易协定;另一方面，该协定加深了现有投资规则的自由化力度，并将ISDS机制纳入其中，试图为未来的国际投资制定新的国际规则。因此，有必要研究TPP协定ISDS机制存在的法律问题。
　　有鉴于此，本文试图从法律问题和法律对策的角度，通过查阅中英文文献与数据，采用归纳分析、比较分析、案例分析等研究方法，对TPP协定ISDS机制所存在的法律问题进行分析，并提出相应的法律对策。本文分为五章，共计4万3千余字。在逻辑上，第一章对TPP协定ISDS机制进行概述，包括TPP协定ISDS机制的设立背景及其主要内容;第二章对TPP协定ISDS机制的“超国民待遇”问题进行研究，包括TPP协定ISDS机制“超国民待遇”的概念、引发的问题、存在动因和意义以及解决与完善建议;第三章对TPP协定ISDS机制的运行问题进行研究，包括TPP协定ISDS运行机制的主要内容、存在的问题以及解决与完善对策;第四章对TPP协定ISDS机制的滥诉问题进行研究，包括TPP协定ISDS机制滥诉的概念和该问题的重要性、现行法律措施及其评价;第五章对TPP协定ISDS机制的影响及我国的因应之道进行研究，在分析TPP协定ISDS机制的影响基础上，从中国的角度，提出了完善我国ISDS条款的法律建议。

目录

声明

摘要

引言

第1章 TPP投资者-东道国争端解决机制概述

1．1 TPP协定ISDS机制的设立背景

1．1．1 ISDS机制的形成与发展

1．1．2 TPP协定纳入ISDS机制

1．1．3 TPP成员国关于ISDS机制的分歧

1．2 TPP协定ISDS机制的主要内容

1．2．1 投资定义与适用范围

1．2．2 排除适用的范围

1．2．3 磋商和谈判

1．2．4 仲裁

第2章 TPP投资者-东道国争端解决机制的“超国民待遇”问题

2．1 TPP协定ISDS机制“超国民待遇”的界定

2．2 TPP协定ISDS机制“超国民待遇”引发的问题

2．2．1 迫使东道国政府消极不作为

2．2．2 挑战东道国的国家主权

2．2．3 冲击东道国的公共利益

2．2．4 发展中成员国面临更大风险

2．3 TPP协定ISDS机制“超国民待遇”的动因和意义

2．3．1 国际投资争端解决的历史选择与最新实践

2．3．2 以美国为主导极力坚持将ISDS机制纳入TPP协定

2．3．3 发展中成员国的法律体系和司法制度不健全

2．4 TPP协定ISDS机制“超国民待遇”问题的解决与完善

2．4．1 投资者与东道国之间的利益平衡

2．4．2 仲裁前的磋商与谈判

第3章 TPP投资者-东道国争端解决机制的运行问题

3．1 TPP协定ISDS运行机制概述

3．1．1 TPP协定ISDS仲裁的启动

3．1．2 TPP协定ISDS仲裁的进行

3．1．3 TPP协定ISDS仲裁裁决的承认与执行

3．2 TPP协定ISDS运行机制存在的问题

3．2．1 破坏东道国的民主决策机制

3．2．2 限制东道国的权力

3．2．3 伸裁庭的空泛自由裁量权

3．3 TPP协定ISDS运行问题的解决与完善

3．3．1 仲裁程序及文书透明度的提高

3．3．2 允许“法庭之友”参与仲裁

3．3．3 仲裁员的选任与行为准则

第4章 TPP投资者-东道国争端解决机制的滥诉问题

4．1 TPP协定ISDS机制滥诉问题概述

4．1．1 TPP协定ISDS机制滥诉的概念

4．1．2 TPP协定ISDS机制滥诉问题的提出

4．1．3 TPP协定ISDS机制滥诉问题的重要性

4．2 先决驳回程序的现行规范

4．2．1《美国双边投资协定范本》(2012年)

4．2．2 ICSID仲裁规则

4．2．3《美国双边投资协定范本》(2012年)与ICSID仲裁规则的比较

4．2．4 综合性经济贸易协议与跨大西洋贸易与投资伙伴协议

4．3 仲裁成本与律师费用分配的现行机制

4．3．1 先决程序的费用分配

4．3．2 整体程序的费用分配

4．3．3 仲裁程序的费用担保

4．4 TPP协定ISDS滥诉防免机制的评析

4．4．1 先决驳回程序

4．4．2 仲裁成本与律师费用的分配

4．4．3 对TPP协定ISDS机制滥诉防免机制的评价

第5章 TPP投资者-东道国争端解决机制的影响及我国因应之道

5．1 TPP协定ISDS机制的影响分析

5．1．1 对TPP成员国的影响

5．1．2 对TTIP谈判的影响

5．1．3 对中国的影响

5．2 中国对TPP协定ISDS机制应持的态度及应对措施

5．2．1 中国对TPP协定ISDS机制应持的态度

5．2．2 中国对TPP协定ISDS机制的应对措施

5．3 完善我国国际投资协定ISDS条款的建议

5．3．1 明确界定适用范围

5．3．2 灵活运用“安全阀”

5．3．3 设置例外条款

5．3．4 完善纠正机制

结论

参考文献

致谢

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