产业协同创新联盟的关系风险管理研究

摘要

李克强总理在2014年国家科学技术奖励大会上明确提出，要充分激发各类主体参与创新活动的积极性，建立以企业为主体，多主体协同创新机制。李总理更在2015年政府工作报告中提出“大众创业、万众创新”，让国人在创造物质财富的过程中同时实现精神追求。协同创新联盟通过契约或股权联结形成了网络化的新型组织，联盟内部各主体之间按照合作规则协同，逐步演化形成有序的新组织结构，从而形成一个复杂的自组织系统。协同创新联盟除了有业界所熟知的特点：动态性、复杂性等特点外，还逐渐呈现出跨组织边界、网络化、区域化甚至虚拟化的发展趋势。创新主体联盟源自于自身资源有限性和对他方资源的依赖性，随着加入主体增多，创新联盟能够控制的资源增多，协同创新能力增强。但主体携带的创新资源日益多元化，增大了创新联盟的复杂性，影响着创新联盟的稳定性。协同创新过程中多个不同的创新主体以其固有的异质性参与协同创新活动，加剧了协同过程的不确定性，容易诱发风险。通过广泛结盟可以有效抵消外部风险，而基于联盟内部的关系风险却无法抵消，甚至可能被放大。而与此同时，随着“大众创业、万众创新”的深入，共享经济的到来，更有新的创新主体不断加入到创新联盟，也有创新主体退出联盟，这势必加剧联盟的关系风险。如何生动具体地认识协同创新联盟关系风险、对关系风险展开风险管理是理论界和实践界急需面对的事实，也是本研究的问题所在。
　　基于以上背景，本文以产业协同创新联盟主体间的关系风险为研究对象，借鉴现有的有关协同创新风险管理以及战略联盟中关系风险的研究成果，分别对产业协同创新联盟中关系风险管理过程中的关系风险因素识别、关系风险传导路径、关系风险评估和预警以及控制等问题展开研究。现将本文研究过程和研究成果总结如下。
　　第一，整个产业协同创新联盟是一动态复杂系统，现阶段它主要包括高校、科研机构、产业、中介服务、政府等主体。复合系统内部驱动力主要来自于经济利益驱动、科技驱动和服务驱动。产业协同创新联盟内主体间不稳定的关系推动着整个复合系统不断演化升级。
　　产业协同创新联盟主体之间关系实质是：
　　（1）基于资源依赖的权力依赖关系；
　　（2）基于创新效应的既竞争又合作的关系；
　　（3）基于自组织复杂系统的“你中有我，我中有你”彼此包容的共生关系。
　　第二，运用区间数决策实验室法（DEMATEL）对产业协同创新联盟关系风险因素进行识别。通过文献梳理出关系风险影响因素，以江西省绿色光源产业协同创新联盟为例，邀请绿色光源产业专家们对这些影响因素之间的直接关系依据自身的专业知识和实践经验采用区间数打分，从而获取综合直接影响矩阵，进而展开实证过程。实证发现：控制方式、专用性资源投入、信息不对称、契约风险和共同利益是最重要的五个影响因素；关系风险原因影响因素按重要性由大到小的排序是：伙伴间差异、共同利益、关系质量、信息不对称、吸收学习能力和联盟范围；关系风险结果影响因素按重要性由大到小的排序是：契约风险、控制方式、公平水平和专用性资源投入。
　　第三，从产业协同创新联盟异质性主体特征角度，探索产业协同创新联盟关系风险传导路径。将主体异质性理论与产业协同创新联盟实际相结合，基于因子分析方法将产业协同创新主体特征分为三类：“互补性特征”、“制衡性特征”、“互斥性特征”。运用结构方程（SEM）探索出三类主体特征与关系风险之间的关系：三类主体特征与关系风险之间存在完全中介效应，权力非对称是互补性特征与关系风险的中介变量，信任和信息共享分别是存在于制衡性特征与关系风险以及互斥性特征与关系风险的多重中介变量。创新主体间互补特征并不能提升相互之间信任水平，而创新主体之间信息共享也不有助于降低主体间利益冲突。从而得到基于异质性主体特征的产业协同创新联盟关系风险传导路径。
　　第四，依据第4章研究成果，运用可拓物元法评估产业协同创新联盟的关系风险。通过物元法得到经典域和节域，结合专家给出的评估值，依据可拓学中关联函数，计算评估值点与经典域以及节域之间的距离，形成接近度，在接近度的基础上建立关联函数，形成多元关联度矩阵。最后结合变权理论确定出的权重向量，得出关系风险等级。在实证过程中，发现江西省绿色光源产业协同创新联盟关系风险等级为高，综合风险等级与单一指标风险等级存在错位：综合风险等级较高，而单一指标风险等级低。产业协同创新联盟异质性主体特征三分类下关系风险等级水平较两分类下更接近综合风险等级水平。至此，形成多层次评估结论。
　　第五，探索产业协同创新联盟关系风险预警模型，为各地政府预警关系风险提供借鉴。以全国30个省（市）2010-2014年度面板数据为实证数据，研究各区域内产业协同创新联盟内主体间的协同度以及科技支出、教育支出、金融贷款余额等变量与各区域内产业协同创新联盟关系风险等级之间的关系，探索出关系风险预警模型：以协同度为自变量的ordered logistic回归模型。各地政府可依据本区域内产业协同度预测本区域内产业协同创新联盟关系风险等级以及各风险等级出现概率。
　　第六，集合前述研究工作成果和当前经济社会发展特点，分别提出微观层面控制对策和宏观层面控制策略。微观层面控制对策：
　　（1）优化协同创新联盟主体间权力依赖关系。
　　（2）合力提升身份信任、知识信任、管理过程信任。
　　（3）各地区建立产业协同创新综合信用信息共享平台，同时信息共享平台应凸显共性和差异。
　　本地区内各类产业内核心创新主体牵头，科技中介创新主体提供技术支持，各地政府集成各类产业内的信用信息共享平台，形成本区域内综合信用信息共享平台。另外，现有各类信息共享平台应凸显技术、知识的共性以扩大联盟可以整合的资源，凸显差异化提升创新主体信息匹配和搜寻速度。宏观策略在于：通过政府引导形成宏观层面创新驱动到中观层面科技驱动再到微观经济利益驱动的三驱动力模式，以弱化创新主体之间利益冲突。
　　综上所述，本文依据协同创新理论、战略联盟理论和风险管理理论，综合运用多种实证方法，系统研究了产业协同创新联盟中关系风险管理整个过程，得出了有益于实践的结论，丰富了协同创新管理内涵，也开拓了风险管理的应用情景。

目录

声明

第1章 绪论

1.1 研究背景和研究问题的提出

1.2 研究的目的与意义

1.3 主要概念的界定

1.4 研究内容与方法

1.5 主要创新之处

第2章 理论基础及文献综述

2.1 协同创新联盟复杂系统研究综述

2.2 协同创新风险研究理论基础及文献综述

2.3 关系风险理论基础及文献综述

2.4 战略联盟关系风险管理研究综述

2.5 本章小结

第3章 产业协同创新联盟复杂系统及联盟内主体关系

3.1 江西省绿色光源产业协同创新复杂系统协同分析

3.2 产业协同创新主体关系

3.3 小结

第4章 产业协同创新联盟关系风险影响因素识别①

4.1 产业协同创新联盟关系风险影响因素

4.2 产业协同创新联盟关系风险因素区间数DEMATEL建模识别

4.3 产业协同创新联盟关系风险因素识别过程

4.4 本章小结

第5章 产业协同创新联盟关系风险传导路径①

5.1 产业协同创新联盟关系风险传导路径理论模型及研究假设

5.2 变量测量及数据收集

5.3 数据分析和结果

5.4 本章小结

第6章 产业协同创新联盟关系风险评估①

6.1 产业协同创新联盟关系风险可拓物元评估模型构建

6.2 产业协同创新联盟关系风险评估实证过程

6.3 本章小结

第7章 产业协同创新联盟关系风险预警

7.1 产业协同创新联盟关系风险预警模型构建

7.2 实证过程中协同度数据的获取

7.3 实证过程中关系风险等级数据的获取

7.4 模型运算以及验证

7.5 本章小结

第8 章 产业协同创新联盟关系风险控制

8.1 创新主体对产业协同创新联盟关系风险应有的理性认识

8.2 产业协同创新联盟关系风险控制

8.3 本章小结

第9章 结论及研究展望

9.1 研究结论

9.2 研究展望

致谢

参考文献

附录

附录A：产业协同创新联盟关系风险调查问卷

附录B：产业协同创新联盟关系风险影响因素专家打分问卷

附录C：产业协同创新联盟关系风险评估专家打分问卷

攻读博士学位期间的研究成果