声明
摘要
第1章绪论
1．1研究背景及意义
1．1．1研究背景
1．1．2研究意义
1．2国内外相关研究及成果
1．2．1国外的相关研究及成果
1．2．2国内的相关研究及成果
1．3研究方法和内容
1．4创新及难点
第2章基于内部控制的员工行为风险管理相关概述及理论研究
2．1银行员工行为风险管理和内部控制的概述及相互关系
2．1．1银行员工行为风险的概述
2．1．2银行内部控制的概述
2．1．3银行员工行为风险管理与内部控制的关系
2．2银行员工行为风险管理和内部控制的相关理论
2．2．1银行员工行为风险管理的相关理论
2．2．2银行内部赫U的相关理论
第3章A银行X分行员工行为风险及内部控制现状分析
3．1 A银行X分行基本情况介绍
3．1．1组织架构
3．1．2该分行员工的特点
3．2 A银行X分行内部控制系统现状分析
3．2．1建立了管控制度体系
3．2．2实行了案件防范责任制
3．2．3开展了员工不良行为排查活动
3．3 A银行X分行员工行为风险现状
3．3．1 A银行X分行员工行为风险案例分析
3．3．2员工行为风险的思想来源分析
第4章基于内部控制的A银行X分行员工行为风险管理分析
4．1 A银行X分行内部控制存在的问题
4．1．1监督和评价机制失效
4．1．2信息与沟通不畅
4．1．3控制活动流于形式
4．1．4风险评估存在漏洞
4．1．5内部控制混乱
4．2基于内部控制的A银行X分行员工行为风险管理的优势
4．2．3基于内部控制有助于X分行员工评价体系的建立
4．2．4基于内部控制有助于X分行违规风险的识别与评估
4．3 A银行X分行员工行为风险管理的难点分析
4．3．1重业绩轻教育，在岗人员素质不高
4．3．2重形式轻制度，影响了工作开展收效
4．3．3重理解轻考核，违规行为未能有效抑制
4．3．4重经营轻管理，削弱了制度执行力
4．3．5不可测因素众多，控制手段滞后
第5章基于内部控制的员工行为风险管理对策和建议
5．1把教育引导放在首要位置
5．1．1做好员工思想政治工作
5．1．2培育员工良好的企业文化
5．2完善内部控制制度建设
5．2．1完善内部控制标准
5．2．3健全内部控制运行机制
5．2．4营造良好的内控环境
5．3建立激励约束机制
5．3．1建立合理的正面激励机制
5．3．2建立综合绩效考核制度
5．4完善日常员工行为风险管理机制
5．4．1规范员工日常行为
5．4．2完善员工组织制度
5．5创新内部控制途径
第6章全文总结与研究展望
参考文献
致谢
