全球生产网络与中国企业价值链升级-效率的视角

摘要

制造业是一个国家产业的重要组成部分，制造业的成长推动了人类社会现代化的进程，对人类社会发展作用巨大。国际分工是一国制造企业成长的重要动力源。当前，经济全球化导致生产要素国际性流动，使得跨国公司的组织形式从原来的垂直一体化形式转变为全球生产网络形式。参与全球生产网络为发展中国家和地区的企业通过嵌入全球生产体系迅速实现产品升级和技术能力提升提供了机会。参与全球生产网络打破了发展中国家产业发展的国别独立性和完整性，正在深刻影响着发展中国家的企业（产业）成长。作为新兴的市场经济体，中国上个世纪90年代中后期快速加入国际垂直专业化分工之中，在全球生产网络中的重要性与日俱增。通过参与全球生产网络分工，中国成为世界制造业大国，也成就了中国世界第二大经济体的发展地位。但同时，全球生产网络分工对中国制造企业的成长也带来一定的风险，合理利用网络分工，获取最大发展利益，成为中国企业国际化的最大战略目标。
　　鉴于此，论文以全球生产网络为背景，以中国企业价值链升级为研究目标，以效率为切入点，通过对嵌入异质性生产率的比较优势理论的诠释，深入研究全球生产网络对发展中国家企业创新行为的影响;寻找全球生产网络背景下发展中国家企业价值链升级的基本过程和途径，并结合国际成功经验和中国制造业实际发展状况，探讨中国企业价值链升级的战略措施。
　　全文一共包括七个部分，论文的结构安排如下:
　　第一章，导论。内容包括论文研究的背景和意义，国内外研究现状，研究的基本思路与方法，主要内容与可能的创新点。
　　第二章，全球生产网络与价值链升级相关理论。传统文献大都在企业同质性假设条件下探讨全球生产网络对价值链的影响，但现实中企业往往是异质性的。企业在技术构成、产品周期和资源禀赋方面存在较大差异，不同企业对于参与全球生产网络的响应也存在区别。为此，论文重点考察中国企业参与全球生产网络对本土企业价值链的影响机制，基于传统价值链升级理论（产品生命周期和比较优势理论），将全球生产网络纳入传统理论分析框架中，鉴于企业异质性特征，考察全球生产网络中不同企业（行业）的价值链升级路径，为接下来的实证分析提供理论基础。
　　第三章，企业价值链测度与分析。考虑到创新产出可以通过创新过程的改进或转换得到进一步的提高，论文拟从创新效率的视角考察国际分工对企业创新投入产出的影响。在传统DEA模型中，将非合作博弈两阶段和共同（组群）边界特征纳入效率评价中，分别衡量技术异质性假定下的不同价值链阶段的创新效率（总效率、技术效率及产品效率），作为中国企业在全球价值链中的度量。研究结果表明，中国企业创新效率仍然有很大提升空间，无论是技术创新还是产品创新，不同类型企业都存在明显的行业差异。
　　第四章，全球生产网络对中国企业价值链非线性影响的经验分析。论文将创新效率纳入全球生产网络分工的分析框架中，从纵向和横向两个维度实证考察全球生产网络对中国企业价值链的影响，研究全球生产网络分工对企业技术进步与价值链升级效应的影响及作用机制，并力求从不同的检验方法对两者关系进行识别，并采用包括动态GMM在内的多种方法对内生性问题的影响程度进行判定和控制。研究发现:面对西方跨国公司价值链治理，参与全球生产网络对中国企业价值链的影响呈现显著的倒“U”型曲线关系。全球生产网络对中国企业价值链的影响存在行业差异和阶段差异。参与全球生产网络显著提升了技术密集型企业的创新效率，且大都通过价值链后端（产品效率）途径实现的。
　　第五章，全球生产网络对中国企业价值链影响的门槛效应分析。考虑到企业在要素构成、技术特征等方面的巨大差异性，以及价值链不同阶段的特性，全球生产网络与企业价值链存在非线性关系是有可能的。本部分利用非线性门槛面板模型考察全球生产网络对中国价值链的“门槛效应”，在此基础上确定不同企业类型、价值链各阶段的最优垂直分工强度。研究发现:是否跨越“网络陷阱”最终取决于参与全球生产网络带来的红利效应、吸纳效应与挤出效应的综合作用。加大自主研发强度是决定中国企业价值链能否成功升级的关键因素。
　　第六章，全球生产网络与中国企业价值链升级战略。为加快中国企业价值链升级，中国企业应该突破传统的静态比较优势的束缚，借“网”发展，关键是从全球价值链向全球价值链升级转变，通过嵌入全球生产网络形成新的动态比较竞争优势，从原有的劳动密集型生产环节向高附加值的研发营销环节升级。该部分从政府宏观层面，产业中观层面和企业微观层面三个维度提出了中国企业价值链升级的战略。宏观层面上构建企业全球价值链升级服务体系;中观层面上优化融入全球价值链的产业协同创新机制;微观层面上培育企业全球价值链的核心能力。
　　第七章，结论与展望。主要包括本研究所得出的主要结论，目前存在的不足以及今后进一步的研究方向。

目录

声明

摘要

第一章 导论

1．1 研究背景

1．2 问题的提出

1．3 研究意义

1．3．1 理论意义

1．3．2 现实意义

1．4 文献综述

1．4．1 从“价值链”到“全球价值链”的理论演进

1．4．2 全球生产网络的技术进步效应研究

1．5 研究方法

1．6 可能的创新点

第二章 全球生产网络与价值链相关理论

2．1 后发国企业技术学习模式

2．1．1 技术学习的含义

2．1．2 后发国企业技术学习模式

2．1．3 技术学习与技术跨越能力的提升

2．1．4 全球价值链治理(GVC)与企业技术跨越

2．1．5 嵌入与自主全球价值链对比分析

2．2 传统比较优势理论与技术升级

2．3 生产异质性理论

第三章 企业价值链测度与分析

3．1 效率评价模型设计

3．1．1 共同生产边界DEA

3．1．2 非合作博弈两阶段共同效率DEA模型

3．2 变量选取和数据处理

3．2．1 技术创新阶段的投入产出指标

3．2．2 产品创新阶段的投入产出指标

3．3 实证结果分析

3．4 异质性分组分析

3．4．1 技术密集型组群效率分析

3．4．2 资本密集型组群效率分析

3．4．3 劳动密集型组群效率分析

第四章 全球生产网络对中国企业价值链非线性影响的经验分析

4．1 计量模型设定

4．2 变量与指标选取

4．3 参数估计方法

4．4 总价值链实证结果

4．4．1 整体分析结果

4．4．2 分步分析结果

4．5 价值链分阶段实证结果

第五章 全球生产网络对中国企业价值链影响的门槛效应分析

5．1 门槛面板模型设定

5．2 门槛效应估计方法

5．3 门槛检验结果分析

第六章 全球生产网络与中国企业价值链升级战略

6．1 中国企业价值链升级的基本战略

6．2 中国企业全球价值链升级的多维策略

6．2．1 宏观层面：构建企业全球价值链升级服务体系

6．2．2 中观层面：加快全球价值链产业协同创新

6．2．3 微观层面：培育企业全球价值链的核心能力

第七章 结论与展望

7．1 主要结论

7．2 研究不足和展望

参考文献

攻读博士学位期间发表的论文和科研成果

致谢