基于全球生产网络的FDI技术溢出效应及其渠道研究:来自中国制造业的分析

摘要

改革开放以来，外商直接投资(FDI)已经成为我国资本深化和促进经济增长的重要推动力量。FDI在一国经济增长的作用从最初的弥补资金缺口到产生行业内技术溢出效应。然后发展到行业间技术溢出效应，这反映了东道国希望利用FDI深层次促进国内产业发展和实现产业升级的良好愿望。与此同时，全球生产网络这种国际分工模式自上世纪90年代以来也开始在世界各地逐步兴起，国际分工逐步由产业间分工发展到产业内分工和产品内分工，然后再发展到以工序间比较优势参与到跨国公司在世界各地的垂直产业布局当中去，其中中间品贸易或者零部件贸易的数量及其在一国对外贸易中的比重已成为全球生产网络中最重要的现象，也是这一研究领域的代表性经济学家用以测度全球生产网络分工程度的重要指标。
　　 全球生产网络对国际分工的影响和作用是巨大的。对FDI在东道国的技术溢出效应及其渠道也产生了重大影响。然而，目前对全球生产网络如何影响FDI技术溢出效应以及以何种渠道加以影响，从本研究所做的文献收集整理工作的结果来看尚未有关于此话题的深入而系统的研究，特别是相关的实证研究还不多见，因此，本研究的选题具有一定的创新性。本文在提出问题后对相关理论进行了回顾与评价，接着对全球生产网络和FDI技术溢出的现象和典型化事实进行了概括和总结，除了给出FDI在中国发展的历史、现状和一些包括来源地分析和产业分布分析的结构化数据之外，本文以中国制造业为例重点分析了15个制造业行业历年来的全要素生产率及其分解指标技术进步和技术效率的演化情况，同时也借助投入一产出表着重计算了中国制造业参与全球生产网络的重要衡量指标--外包指数，并借助外包指数对中国参与全球生产网络的动因进行了较为深入的分析。接着本文对全球生产网络条件下FDI技术溢出效应的机理进行了系统的理论归纳和分析，并着重介绍了FDI技术溢出效应的四种典型渠道，即示范效应、竞争效应、人员流动效应以及产业关联效应，其中产业关联效应又分为后向联系效应和前向联系效应，并已逐步成为人们关注的热点。
　　 在实证研究部分，本文首先以单要素生产率作为被解释变量，对全球生产网络条件下FDI技术溢出效应的存在性进行了检验，结果发现在以垂直专业化指数和FDI的乘积项所代表的全球生产网络和FDI的共同作用下，我国制造业内资企业的劳动生产率得到了显著的提高。同时，本文实证检验了全球生产网络在水平溢出、后向溢出以及前向溢出等渠道下对技术溢出效应的影响及其大小。实证检验发现，中国制造业参与全球生产网络从整体上显著增强了FDI技术溢出效应，但是在对行业进行分组检验后，发现在平均劳动生产率和平均研发密度较低以及内资吸收能力较弱的行业中，全球生产网络对FDI技术溢出起到了反向的弱化作用，而在平均劳动生产率和平均研发密度较高以及内资吸收能力较强的行业中，全球生产网络对FDI技术溢出起到了正向的增强作用。随着全球生产网络的不断渗透，FDI技术溢出效应越来越多地通过产业关联渠道产生，并且以内资企业作为跨国公司供应商的后向联系为主，这种后向联系可能存在资本劳动比的“门槛效应”，越过“门槛”以后的那些具有高资本劳动比的行业后向溢出效应更加显著。案例调查及其分析结果对前面的实证研究进行了补充说明，从而起到了相互印证的作用。最后，本文对整个研究进行了总结，得出了基本结论，同时指出了研究结果所包含的政策含义，并对本研究领域将来的研究方向进行了分析和展望。

目录

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英文文摘

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第一章 导言

1.1 问题的提出

1.2 研究的意义

1.3 研究方法和技术路线

1.4 可能的创新与不足

1.5 全文结构

第二章 文献综述

2.1 FDI经典理论和基于技术进步的经济增长理论

2.1.1 FDI经典理论

2.1.2 FDI促进东道国技术进步和经济增长的理论演化

2.2 FDI行业内技术溢出效应与渠道相关文献

2.3 FDI行业间技术溢出相关文献

2.4 全球生产网络及其影响FDI技术溢出效应的相关文献

2.4.1 全球生产网络的定义

2.4.2 全球生产网络的形成原因

2.4.3 全球生产网络的测度

2.4.4 全球生产网络的技术溢出

2.5 本章小结

第三章 我国参与全球生产网络及制造业FDI技术溢出的现状分析

3.1 中国参与全球生产网络的现状观察

3.1.1 我国加工贸易的现状

3.1.2 我国中间投入品贸易的现状

3.1.3 我国零部件贸易的现状

3.2 中国制造业参与全球生产网络的进一步测度

3.3 我国制造业FDI现状及TFP演化分析

3.3.1 我国利用外商直接投资概述

3.3.2 我国制造业FDI与内资企业技术创新

3.3.3 FDI与我国制造业TFP的演变分析

第四章 全球生产网络视角的FDI技术溢出:理论分析

4.1 研究FDI技术溢出的理论意义

4.2 FDI技术溢出的主要渠道

4.2.1 示范与模仿效应

4.2.2 人员流动效应

4.2.3 竞争效应

4.2.4 产业关联效应

4.3 FDI技术溢出的理论模型

4.3.1 FDI技术溢出存在性检验的理论模型

4.3.2 FDI技术溢出渠道的理论模型

4.4 全球生产网络视角的FDI技术溢出

4.4.1 全球生产网络的理论

4.4.2 全球生产网络视角下的FDI技术溢出

第五章 全球生产网络下FDI技术溢出效应的存在性检验

5.1 模型构建

5.2 变量与数据说明

5.3 实证结果及其分析

5.3.1 全球生产网络参与程度与FDI的格兰杰因果检验

5.3.2 全球生产网络下FDI技术溢出效应的存在性

5.3.3 全球生产网络下FDI技术溢出效应的行业异质性

5.4 本章小结

第六章 全球生产网络下FDI技术溢出的渠道

6.1 模型设定及变量说明

6.2 实证结果及分析

6.2.1 15个行业总体拟合结果及其分析

6.2.2 基于行业技术差距的分类检验

6.2.3 基于行业出口外向度的分类检验

6.2.4 基于行业资本劳动比的分类检验

6.3 本章小结

第七章 案例调查及其分析

7.1 案例调查的背景与目的

7.2 案例调查设计要点

7.3 典型外资企业技术溢出的可能性分析

7.3.1 典型外资企业贸易特点

7.3.2 典型外资企业技术与人力资本水平

7.3.3 典型外资企业与本土企业关联方式与程度

7.4 外资企业技术溢出的渠道与效果

7.4.1 FDI技术溢出可能的渠道

7.4.2 不同技术水平行业技术溢出效果存在着差异

7.4.3 当前生产模式与贸易政策对技术溢出的不利影响

7.5 内资关联企业获取外资技术溢出的过程与途径

7.6 本章小结

第八章 结论与政策建议

8.1 主要结论

8.2 政策含义

8.2.1 提升分工地位,主动嵌入全球生产网络

8.2.2 加强集成创新,提高吸收能力

8.2.3 采取多种策略,鼓励更高水平的FDI技术溢出产生

8.2.4 完善制度建设,优化投资环境

8.3 将来的研究方向

参考文献

致谢

在读期间主要研究成果