开放条件下企业技术创新模式的演化机制研究

摘要

20世纪80年代以来，以现代通讯技术和计算机技术为先导的新技术革命兴起，以及以跨国公司为主导的经济全球化迅猛发展使得我国企业的生存环境和经营方式发生了根本性的变革。面对科学技术飞速发展，国际竞争日益激烈的严峻形式，如何提升自主创新能力，提高技术创新的层次，在和跨国公司的竞争中，提升自身在全球价值链中的位置，成为当前我国企业不得不面对的现实问题。
　　 本文正是基于经济全球化和新技术革命飞速发展的背景，以及我国企业技术创新的现实，从经济理论角度深入探究开放条件下企业技术创新模式的演化路径及其机理。本文主要以中国工业企业为研究对象，以“开放条件下企业技术创新模式的演化机制”为研究主题，以企业技术创新模式的选择为研究焦点，融合企业技术创新学、管理学，以及演化经济学等基本理论，借助于生物进化的遗传变异、选择和适应性学习的概念，探讨开放条件下企业技术创新模式的演化过程及其演化机理，深入剖析开放条件下国际技术溢出、企业资源基础、策略动机、技术学习、市场绩效选择和政府政策等因素对企业技术创新模式演化过程及演化方向的影响，以期为我国企业技术创新的实践提供理论指导。论文遵循“文献归纳--理论假设--实证检验--结论”的逻辑思路，围绕开放条件下企业技术创新模式演化研究必须涉及的三个基本问题展开：第一，开放条件下企业技术创新模式如何分类?第二，企业技术创新模式演化的方向和具体路径如何?第三，影响和制约企业技术创新模式演化的机制有哪些，以及它们如何相互作用，相互制约，共同推动企业技术创新模式的演化?此外，开放条件下，国际技术转移对本土企业技术创新能力的提升到底有无作用，作用又有多大?对这些问题的分析和回答构成了论文研究的主线。
　　 在理论研究部分，论文在梳理相关文献的基础上，构建了开放条件下企业技术创新模式演化机制的理论分析模型，并且指出作为企业技术创新过程中重要变量的创新模式的本质是企业在技术创新活动中对技术创新资源进行整合与配置的具体方式。开放条件下，企业技术创新模式的演化是在一定的环境因素影响下，由国际技术溢出机制、企业技术创新的模式选择机制、创新绩效的市场选择机制，以及技术创新过程中的技术学习机制共同作用的结果，是技术创新过程中各参与要素的共同演化过程。
　　 实证分析是本文的主体部分，论文的实证部分由三部分组成。首先，论文在文献综述和理论分析的基础上，推演出开放条件下企业技术创新模式演化过程中的创新模式选择机制和市场绩效评价机制的理论假设，并根据问卷调查所得的数据，借助于SPSS17．0软件，在对样本进行效度分析和信度分析的基础上，采用Logistic回归方法、聚类分析、单因素方差分析、多因素方差分析，以及独立样本T检验等统计分析方法对开放条件下企业技术创新模式的选择和技术创新绩效的主要影响因素进行了实证分析，从而验证了论文提出的理论假设。论文研究认为开放条件下企业技术创新模式的选择受多种因素的影响，其中主要包括企业的资源基础、技术特性、技术创新的策略动机、行业竞争，以及政府的技术创新政策及措施，各影响因素不同其创新模式的选择也有所不同。在创新模式、模式选择影响因素与创新绩效关系分析中，进一步的实证研究表明，影响创新模式选择的因素各自独立，同时又与创新模式交互作用对企业的技术创新绩效产生不同的影响，因此，开放条件下，企业应根据不同的模式选择影响因素选择最匹配的创新模式，以期取得较好的创新效果。
　　 其次，论文还利用典型案例研究方法探讨了开放条件下企业技术创新模式演化过程中的技术学习问题。论文立足于中国企业技术创新的现状，采取案例研究方法，选择典型企业格兰仕集团，深入分析了格兰仕集团技术创新中的技术学习机制，通过对企业具体创新过程的剖析来验证检验本文的理论假说。格兰仕案例分析结果表明，对应于不同的技术创新模式和技术创新能力，企业应采用不同的技术学习方式，随着企业技术创新能力的提升，企业技术学习方式也发生相应变化。
　　 最后，为了分析国际技术溢出效应，深入探讨开放条件下国际技术转移与本土企业技术创新能力的关系，本文还利用产业层面数据，借助于计量分析软件STATA10．0，运用37个分行业大中型工业企业1998年到2007年的面板数据，定量评估了自主R&D、国际技术转移(包括国际技术购买和FDI)以及国内技术购买对我国本土企业的技术创新能力提升的影响。实证结果表明：国际技术溢出对本土企业技术创新能力的提升作用有限，本土企业技术创新能力的提升主要来自于企业自身的研发努力，包括研发人员和研发经费投入，因此，完全依赖技术引进，指望通过国际技术转移提升本土企业自主创新能力的想法不切实际。而在不同技术传递方式的技术溢出效应对比方面，外商直接投资(FDI)要比直接技术购买的溢出效应明显。

目录

文摘

英文文摘

第一章 绪论

1.1 问题的提出

1.1.1 研究的背景

1.1.2 问题的提出

1.2 研究的目的与意义

1.2.1 研究的目标

1.2.2 研究的意义

1.3 研究方法及技术路线

1.3.1 研究方法

1.3.2 技术路线

1.4 结构安排和内容体系

1.5 可能的创新点与不足

第二章 相关文献综述与理论基础

2.1 技术创新内涵界定及述评

2.1.1 技术的含义

2.1.2 技术创新内涵界定及其述评

2.1.3 技术创新与相关概念的区别与联系

2.2 技术创新过程模型的演进

2.3 企业技术创新模式分类及其演化路径

2.3.1 技术创新模式分类

2.3.2 企业技术创新模式演化的路径

2.4 演化经济理论及其分析范式

2.4.1 演化经济学的形成

2.4.2 演化经济学的分析范式

2.5 本章小结

第三章 开放条件下企业技术创新模式演化机制:概念模型

3.1 开放条件下企业技术创新过程的新特点

3.2 开放条件下企业技术创新模式再分类

3.2.1 资源基础观

3.2.2 企业技术创新的资源依赖

3.2.3 企业技术创新模式重新分类

3.3 开放条件下企业技术创新模式演化机制--理论模型

3.3.1 技术创新模式演化

3.3.2 技术创新模式选择机制

3.3.3 企业技术学习机制

3.3.4 国际技术溢出机制

3.3.5 创新模式演化的创新绩效评价机制

3.4 本章小结

第四章 创新模式演化中的选择机制与绩效评价机制:理论分析

4.1 企业技术创新模式选择的理论分析

4.1.1 理论假设

4.1.2 机理分析

4.2 企业技术创新模式选择的影响因素及理论假设

4.2.1 创新模式选择的影响因素

4.2.2 理论假设

4.3 技术创新绩效及其测度

4.3.1 技术创新绩效内涵

4.3.2 技术创新绩效测度

4.4 技术创新绩效的影响因素及理论假设

4.4.1 技术创新绩效影响因素

4.4.2 理论假设

4.5 本章小结

第五章 创新模式演化中的选择机制与绩效评价机制:实证分析

5.1 问卷设计及主要分析方法

5.1.1 问卷设计

5.1.2 主要研究方法

5.2 样本企业的总体特征描述

5.3 研究量表的效度与信度检验

5.3.1 效度检验

5.3.2 信度检验

5.4 技术创新模式选择影响因素的实证分析

5.5 技术创新绩效影响因素的实证分析

5.5.1 各影响因素独立作用的实证分析

5.5.2 模式选择影响因素、技术创新模式的交互作用与创新绩效

5.6 本章小结

第六章 企业技术创新模式演化中的技术学习机制

6.1 企业技术创新模式演化路径分析

6.1.1 发展中国家企业技术创新模式演化路径

6.1.2 开放条件下企业技术创新模式演化路径分析

6.2 企业技术创新模式演化的特点

6.2.1 路径依赖

6.2.2 共同演化

6.3 企业技术创新模式演化中的技术学习

6.3.1 技术学习内涵

6.3.2 技术学习影响因素

6.4 技术学习机制

6.5 格兰仕集团的技术学习

6.6 本章小结

第七章 国际技术转移、本土研发和企业技术创新能力提升

7.1 引言

7.2 已有研究

7.3 国际技术转移的理论模型

7.4 模型选择、变量描述和数据来源

7.4.1 模型选择

7.4.2 变量描述及说明

7.4.3 数据来源

7.5 面板数据计量方法简介

7.6 总体行业和细分行业的回归结果分析

7.6.1 总体行业回归分析

7.6.5 细分行业回归分析

7.7 基本结论

第八章 结论及展望

8.1 主要研究结论

8.2 研究局限与未来研究方向

致谢

参考文献

附录 A 企业技术创新问题调查问卷

附录 B 按技术密集度划分的中国工业行业

附录 C 创新模式选择影响因素、创新模式与创新绩效MANOVA分析表

作者简介