排污权交易中的中央政府与地方政府博弈研究

摘要

排污权交易是一种以市场为基础的环境经济政策和经济刺激手段,是当前备受世界各国关注的环境经济政策。排污权交易制度具有优化资源配置与节省费用、环境达标速度快、促进技术革新、促进公平与效率的统一、有利于形成污染水平低而生产效率高的工业布局、以及有利于遏制环保部门的利己行为等功能。排污权交易是未来环境政策发展的主要方向。排污权交易政策试点以来,虽然中央政府出台了一系列加强宏观调控和治理的政策,但地方政府由于种种原因采取积极调控和治理的意愿并不强烈,这使得中央政府政策的实施效果不理想。本论文以博弈理论分析中央政府与地方政府政府之间的关系和利益冲突,为排污权交易政策的继续实施提供政策建议。中央政府和地方政府在排污权交易政策制定和执行过程中的博弈关系,是决定排污权交易政策成功实施的重要因素。在排污权交易实施过程中,中央政府和地方政府之间存在着利益冲突,这种冲突若得不到妥善解决,体现在排污权交易实施过程中就会出现政府间明显的博弈关系。本研究在肯定产权理论和外部性理论的基础上,试图以政府间利益调节为切入点解决排污权交易政策执行过程中存在的问题。通过对在排污权交易过程中中央政府和地方政府间利益关系的博弈研究,尝试构建一个排污权交易活动中中央政府与地方政府间相关利益博弈分析的理论框架,运用博弈论,形成在信息不对称的情况下,排污权交易活动中相关利益分析的经济学研究的理论体系。提出政府间利益关系的博弈模型和协调方式,建立公平高效双赢的环保机制,为解析排污权交易政策实施中的低效困境提供理论参考,为完善排污权交易制度建设提供科学依据。研究认为,中央政府和地方政府在排污权交易过程中博弈导致地方政府寻租、政策可执行性较差、地方政府的信任危机、灰色交易、监督机制不力等消极因素,究其原因有:地方政府在追求利益最大化的过程中忽视了排污权交易政策实施的整体效益、博弈囚徒困境、环境行政部门得设置等原因。为改变这一现状,本文从国内外现有研究现状和现代理论工具入手,通过对我国排污权交易实施的现状与问题分析,认为中央政府与地方政府间关系应从以下几方面做起:完善宪法法律体系;完善地方全力监控体系;完善政治沟通渠道;重建政府信用体系。

目录

摘要

ABSTRACT

第一章 导论

1.1 选题的意义

1.2 研究综述

1.2.1 国外研究综述

1.2.2 国内研究综述

1.3 研究方法

1.4 研究思路

第二章 排污权交易及其理论基础

2.1 排污权交易实施的理论基础

2.1.1 科斯定理

2.1.2 理性选择理论

2.1.3 委托—代理理论

2.2 排污权及排污权交易

2.2.1 排污权的内涵

2.2.2 排污权交易的内涵

2.2.3 排污权交易的特征

第三章 排污权交易中的央地非合作博弈困境

3.1 地方政府寻租

3.2 政策缺陷

3.2.1 政策的可执行性差

3.2.2 政策间的冲突

3.3 地方政府的信任危机

3.4 灰色交易

3.5 监督调控机制不力

第四章 排污权交易央地博弈原因分析

4.1 利益:地方政府与中央政府博弈的根本原因

4.1.1 利益:一切政治活动的驱动力

4.1.2 追求利益最大化:政府的本性

4.1.3 “成本—收益”:地方政府制定对策行为的出发点

4.2 排污权交易政策中央地博弈的囚徒困境

4.3 中央政府与地方政府在排污权交易中的分权问题

4.4 环境行政部门设置问题

第五章 排污权交易央地实现正和博弈的路径选择

5.1 完善宪法与法律

5.1.1 完善现行宪法中的有关规定

5.1.2 抓紧研究制定中央与地方相关法律规定

5.1.3 分别制定地方各级人大和地方各级政府的组织法

5.2 完善地方权力监控体系

5.2.1 改革地方政府政绩考核制度

5.2.2 建立和完善地方政府的环境目标责任制

5.2.3 完善公民参与监督机制

5.3 完善政治沟通渠道

5.3.1 加强信息传递渠道和反馈渠道建设

5.3.2 建立利益表达机制和压力释放机制

5.4 重建政府信用体系

5.4.1 规范政府行为

5.4.2 建立有效的信息传输系统

第六章 结语

参考文献

致谢

攻读学位期间的主要研究成果