高校基础设施BT项目运作模式及风险管理研究

摘要

随着我国高等教育事业的快速发展，高校教职工和广大学生对于高校基础设施的需求急剧增加，而融资渠道的单一使得现有的高校基础设施远远不能满足需求;同时，高校和政府教育部门无法对建设项目进行高水平的项目管理。这些问题均制约着高校基础设施的建设。为缓解这些问题，BT（建设—移交）这种新兴的融资模式可以运用到高校基础设施建设当中。然而，高校基础设施BT模式在我国运用较少，很多方面还很不成熟，项目风险不容忽视。因此，有必要对高校基础设施BT项目的风险水平进行评估，并进行风险分担。
　　本文首先在介绍了BT相关理论基础之后，通过分析和对比几种BT运作模式的特点和优缺点，总结出总承包型BT模式最适于高校基础设施建设项目。随后，本文研究了如何对高校基础设施BT项目进行风险评估和分担:根据高校BT项目风险特征识别出了高校基础设施BT项目的主要风险;基于风险因素评价指标体系的建立原则和层次分析群决策方法建立了风险因素评价指标体系，给出了指标权重的确定方法，并利用灰色定权聚类分析方法建立了灰色多层次评价模型。然后，在进行风险评估和风险分担四原则的基础上，对高校基础设施BT项目风险进行了初步分配、高校-承建方共担风险的分担比例的计算，而后提出了初步建立风险分担制度。
　　文章的最后，笔者结合了某高校综合体育馆BT项目的实例，运用灰色多层次评价模型进行评价，得出了该项目的总体风险程度，并对风险在高校-承建方之间进行了分担，初步建立了风险分担制度，验证了评价模型和风险分担模型的科学性、可行性，为项目的风险管理提供了依据。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 选题背景与研究意义

1．1．1 选题背景

1．1．2 研究意义

1．2 国内外BT理论研究综述

1．2．1 国外文献综述

1．2．2 国内文献综述

1．3 论文研究内容、研究方法及框架

1．3．1 研究的主要内容

1．3．2 研究方法

1．3．3 研究框架

2 BT模式理论基础及高校基础设施BT项目运作模式选择

2．1 BT模式的概念

2．2 BT模式的特征

2．3 BT项目的几种运作模式

2．3．1 二次招标型

2．3．2 总承包型

2．3．3 施工同体型

2．3．4 垫资施工型

2．4 BT模式与垫资承包的区别

2．5 高校基础设施BT项目运作模式选择

2．6 本章小结

3 项目风险管理理论基础和高校基础设施BT项目风险识别

3．1 项目风险管理理论基础

3．1．1 项目风险定义

3．1．2 风险管理的过程

3．1．3 项目风险评价的步骤

3．1．4 项目风险评估的目的和作用

3．2 高校基础设施BT项目风险识别

3．2．1 高校基础设施BT项目风险特征

3．2．2 高校基础设施BT项目风险识别

3．3 本章小结

4 高校基础设施BT项目风险评价

4．1 灰色系统概述

4．1．1 灰色系统的基本概念

4．1．2 灰色系统中灰数的数学描述

4．1．3 灰色系统理论与模糊数学的比较

4．2 高校基础设施BT项目风险评价模型的建立

4．2．1 风险因素指标体系建立的原则

4．2．2 风险因素指标集权重的确定

4．2．3 建立灰色多层次评价模型

4．3 本章小结

5 高校基础设施BT项目风险分担

5．1 BT项目风险分担原则

5．1．1 风险与控制力对等原则

5．1．2 风险与收益对等原则

5．1．3 风险分担与参与方的参与程度匹配的原则

5．1．4 风险分担有上限的原则

5．2 高校基础设施BT项目风险分担流程

5．2．1 高校基础设施BT项目风险的初步分配

5．2．2 高校-承建方风险共同分担博弈流程

5．3 高校基础设施BT项目风险分担制度设计

5．3．1 风险分担激励制度

5．3．2 风险分担保障制度

5．3．3 风险分担约束制度

5．4 本章小结

6 高校基础设施BT项目风险管理实证研究

6．1 项目概况

6．2 建立项目风险因素层次结构

6．3 确定风险因素权重

6．3．1 对风险因素权重构建矩阵

6．3．2 建立各层次的指标权重

6．4 项目风险灰色多层次评价过程

6．4．1 建立风险因素矩阵

6．4．2 计算灰色评价系数

6．4．3 计算灰色评价权向量及权矩阵

6．4．4 对各层次风险指标作综合评价

6．4．5 计算综合评价值

6．5 风险分析

6．6 项目风险分担

6．6．1 项目风险初步分配

6．6．2 高校-承建方共担风险比例分配

6．6．3 风险分担制度的初步建立

6．7 本章小结

7 结论与展望

7．1 结论

7．2 展望

参考文献

附录

致谢