企业权力机制、层次结构与贸易非均衡发展

摘要

当前，贸易理论的研究热点已经从宏观领域深入到微观领域，从流通领域转移到生产领域，探讨微观企业行为对贸易发展的影响意义深远。本文针对全球分散化生产条件下南北贸易非均衡发展的现象，从全球生产组织控制视角，发展并运用了一个国际生产与贸易中的企业权力理论及其分析框架，来解释当前发展中国家面临着贸易非均衡发展的不利态势，并为中国贸易发展中的现实问题提供新的解释和政策启示。本文的主要观点和结论如下： 首先，本文发展了一个国际生产与贸易中的企业权力理论及其分析框架。 (1)在新理论的提出上。本文认为，全球生产网络下企业的本质及组织形式都发生了变化，构建新的企业权力理论既需要满足企业的生产性、组织性和交易性特征，也需要兼顾等级企业内各生产单位之间的权威关系和网络下各独立企业之间的权力影响关系。由此，本文将企业权力界定为一个企业或企业集团凭借和利用组织内特定的资源和能力而形成的对其他主体的一种控制能力(力量)或特殊的影响力。然后，论文从无形资产、物质资产和组织资源三个层面构建企业权力体系，即通过结合Barney(1991)的基于资源的企业能力理论和Gereffi(1999)全球价值链理论，提出一个“链接权”(指因专业化分工和企业能力高低而体现在价值链条中所拥有的节点位势权力)理论，并与GHM产权理论(Grossman andHart,1986；Hart and Moore,1990)、Rajan&Zingales(1998)的进入权理论相结合，将企业权力的具体形式依次称之为链接权、所有权、进入权；相应的权力机制依次为：能力控制、所有权或股权控制、组织机制控制。三种权力相互补充，并通过贸易、FDI组织方式联结起来，共同构成全球生产与贸易中的企业权力理论。 (2)在分析框架的构建上。本文认为，国际生产与贸易中的企业权力分析框架应该以一种综合的方式展开：既要探讨企业权力机制影响贸易非均衡发展的内在机理，也要分析权力的层次结构是如何影响全球生产与贸易的性质与发展的，为企业权力的影响或存在提供一个直接认识。因此，本文将企业权力现象纳入到“权力机制一权力结构”的分析框架中考察，并且尝试采用一种新的分析范式，即将国际生产与贸易活动视为一种市场导向下的企业权力约束行为，寻求企业权力约束与市场机制的整合方法。 其次，论文从权力机制层面论证了企业权力影响贸易非均衡发展的内在机理。 (1)从物质资产角度论证最终产品商的企业所有权机制是影响南北贸易结构失衡的微观组织根源。通过融合GHM产权理论方法和HK(1985)一体化均衡方法，论文指出：①最终产品商通过对加工企业所有权安排，将中间投入品按照自身意愿在国内与国外、一体化与外包组织方式之间进行权衡选择。②最终产品商利用企业所有权安排和对贸易组织结构的选择与控制，影响了南北贸易模式的不对称变化，一定条件下会导致北方国的贸易结构演变为资本和劳动都是净进口的国家。③贸易逆差的存在并没有改变北方国在全球贸易中的比较优势和中心地位。 (2)从组织机制角度论证最终产品商对供应商的进入权组织控制，是影响各国贸易比较优势非均衡发展的重要机制。通过一个进入权约束下的多国模型，论文指出：①最终产品商通过限制进入、数量调整来激发供应商做出事前定制投资、事前转移投资和事后最优专用性投资。②进入权控制对供应商专用性投资激励和贸易地理方向的影响，造成南方国贸易比较优势的劣势地位和动态性质。③进入权控制实际上是最终产品商在全球分散生产与贸易过程中企业权力寻租的一种方式。 (3)从无形资产角度论证企业链接权的能力控制是影响各国贸易增长模式分化的组织根源。通过一个链接权约束下的多国模型，论文指出：①高链节(高能力)企业拥有对生产过程的分解权，由此也被赋予较高的讨价还价权力和相应的分配事后组织租金的权力。②不完全契约条件下，上端企业凭借链接权的能力控制抽取下级供应商的租金分享，链节越高，抽取的租金越多。③链节分解权控制和层级租金激励以及由此强化的投入品要素报酬不均等条件，是导致网络下南北贸易增长模式产生明显分化的三个直接因素。④企业链接权控制作为高端企业生产性寻租的一种方式，更富有隐蔽性。 最后，论文从权力结构层面揭示了企业权力的层次结构是影响各国垂直专业化贸易非均衡发展的微观组织基础。 论文指出：①在全球生产网络下，企业权力在空间结构上具有横向同级性和纵向层次性，但纵向层次性仍然是企业权力的最主要特点。②按照企业权力大小和地理空间关系，全球生产与贸易中的企业权力体系可以划分为全球层次、跨国层次和国家层次等三个层级。③中、韩、美三国的垂直分离价值指数、份额指数和变化趋势均表明，三国的垂直专业化贸易呈现出分层发展趋势，并与其企业权力层次结构相对应。④垂直专业化贸易分层或说非均衡发展是一种常态，呈现出大致规律或变化趋势。⑤中国垂直专业化低阶段成长已经完成，企业权力的低层次结构制约了我国产业升级、技术进步和外贸发展，中国不仅需要提升本国在全球生产网络中企业权力的层次，而且还需要选择并调整相应的经贸发展战略。由此，本文的政策主张：一是要大力扶持和发展有为企业，二是要采取以提升企业权力结构层次为基准的“新开放型”经贸发展战略。 本文研究表明，企业权力机制、层次结构是导致贸易非均衡发展的微观组织根源。这一研究的重要意义在于：①本文发展的国际生产与贸易中的企业权力理论，克服了现有的企业技术理论和企业组织理论的局限性，是对企业理论或说企业内部权力理论的修正和拓展。②本文将G-H理论体系中关于“国内还是国外、外包还是一体化的组织结构选择”问题，延伸和拓展到了关于“贸易还是FDI的组织方式选择”问题上，并与企业财产所有权、进入权、链接权三种权力机制相结合，从企业权力行为来研究发包国的全球决策和分离决策对各承包国贸易发展的影响，是对G-H理论体系补充和发展。③本文从全球生产组织控制视角，通过三种权力影响机制和企业权力的层次结构分析，为解释“全球贸易发展失衡问题”，提供了一个全新的微观经济学分析框架。④本研究是以微观生产组织控制决策分析为核心，结合动态最优化方法，对企业权力影响贸易、FDI组织方式的变化进行均衡比较，进而上升到福利判断，从而找到影响贸易非均衡发展的微观组织理论依据，为解决我国经贸发展中的现实困惑和问题提供了一种新的理路和方法。特别是，论文针对美中贸易逆差问题、我国贸易比较优势存在的困境问题、我国贸易增长方式的转变问题等，提供了新的理论解释和政策启示。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

声明

第1章导论

1.1研究动因

1.2 理论方法

1.3基本假定与技术路线

1.4主要内容与结构

1.5创新之处

第2章文献综述与理论基础

2.1企业内部权力理论文献

2.2跨国公司与国际贸易理论文献

2.3 G—H贸易、FDI新理论体系文献

2.4结论

第3章国际生产与贸易中的企业权力分析：理论拓展与框架构建

3.1引言：企业权力视角下的国际生产与贸易

3.2全球生产网络下的企业权力内涵及权力关系

3.2.1权力涵义及质的规定性

3.2.2全球生产网络下的企业权力内涵

3.2.3全球生产网络下的企业权力关系

3.3国际生产与贸易中的企业权力理论：一个新拓展

3.2.1来源于物质资产的企业权力——企业所有权

3.2.2来源于组织机制的企业权力——企业进入权

3.2.3来源于无形资产的企业权力——企业链接权

3.2.4企业权力体系与贸易、FDI组织方式

3.4权力机制协调全球生产与贸易活动的必然性

3.5国际生产与贸易中的企业权力分析：内容框架与分析范式

3.5.1内容框架：双重解读

3.5.2分析范式：企业权力约束与市场机制的整合

第4章企业所有权安排、贸易组织结构与南北贸易失衡：以美中贸易逆差为例

4.1引言

4.2基本模型

4.2.1禀赋与偏好

4.2.2生产、技术与贸易

4.2.3不完全契约与企业组织控制决策

4.3企业所有权安排与贸易组织结构的均衡选择

4.3.1企业行为与所有权安排

4.3.2贸易组织结构的均衡选择

4.4企业所有权安排、贸易组织结构选择对南北贸易模式的影响

4.5美中贸易逆差长期存在的经验分析

4.5.1美中贸易逆差与跨国企业生产组织安排的相关分析

4.5.2美国FIE在中国加工企业的所有权安排对加工出口份额影响

4.5.3贸易组织结构选择、组织租金对美中贸易结构的影响

4.6结论与启示

第5章企业进入权控制、专用性投资与贸易比较优势的非均衡效应

5.1引言

5.2基本模型

5.2.1假定条件

5.2.2企业组织行为与进入权控制

5.2.3均衡

5.3进入权的组织控制与供应商的专用性投资激励

5.3.1进入机会控制、市场结构不对称与供应商的事前专用性投资

5.3.2进入权机会控制、转移支付与事前专用性投资的分摊

5.3.3进入权数量控制与供应商的事后专用性投资

5.4企业进入权控制与南北贸易比较优势的非均衡效应

5.5结论与启示

第6章企业链接权控制、层级租金与贸易增长模式分化

6.1引言

6.2链接权约束下的国际生产与贸易模型

6.2.1偏好与需求

6.2.2国际生产、不完全契约与企业链节分解权

6.2.3贸易、销售与支付

6.3链接权的能力控制与层级租金分配

6.3.1链接权控制下的企业行为

6.3.2讨价还价与层级租金分配

6.3.3均衡

6.4企业链接权控制机制与贸易增长模式的分化效应

6.5结论及政策含义

第7章企业权力的层次结构、垂直专业化贸易分层与中国的贸易发展：基于中、韩、美三国的经验分析

7.1引言

7.2全球生产网络下企业权力的层次结构特征

7.2.1企业权力的空间结构特点

7.2.2企业权力的层次结构

7.3企业权力的层级结构与垂直专业化贸易分层发展假说

7.4垂直专业化贸易分层发展的经验实证：以中、韩、美为例

7.4.1变量设置与模型

7.4.2样本选取和数据处理

7.4.3计算结果分析

7.4.4其他经验支持

7.5进一步分析：企业权力的层次结构对中国贸易发展的影响

7.6结论与对策建议

第8章结束语

8.1总结

8.1.1国际生产与贸易中的企业权力理论

8.1.2企业权力机制对贸易非均衡发展的影响

8.1.3企业权力的层次结构对贸易非均衡发展的影响

8.1.4政策主张

8.2前瞻

8.2.1中国的海外投资与产业发展

8.2.2跨国并购与中国的经济安全

8.2.3本研究领域的改进

参考文献

致谢

附录A攻读博士学位期间完成的著作及论文