跨国公司在华专利申请对我国的技术外溢效应研究

摘要

在经济全球化的今天，一国的技术进步不仅受到国内技术创新的影响，也受国际因素的影响。这种影响在技术创新能力薄弱的发展中国家和地区表现得尤为明显。随着发展中国家和地区知识产权保护制度的不断完善，发达国家在其专利申请的数量和质量都得到明显的提升。这为发展中国家和地区技术创新能力的提高及创新机制的形成提供了潜在的有利条件，发展中国家可以充分利用国外专利申请产生的技术溢出效应，缩小与发达国家的技术差距。国外专利申请作为国际技术扩散的重要路径之一，是否加快了大量先进专利技术信息的转移和扩散，从而对发展中国家和地区产生显著的技术溢出效应，如何利用其促进技术进步备受国内外学者的关注。 本文利用中国27个省市1985年到2006年面板数据，研究了外国公司在华专利申请对我国全要素生产率的影响。实证结果显示，跨国公司在华专利申请对我国技术进步并没有产生直接溢出效应，但可以间接激励我国本土企业加强自主研发，从而促进我国技术进步；从总体效应看，跨国公司在华专利申请负的直接效应抵消了正的间接效应，总体上并没有对我国的全要素生产率产生推动作用。从地区层面看，东部地区由于其经济和地域优势一方面获得较大的外国研发资本存量间接溢出效应，但也由于知识产权的保护受到外国企业较大的直接技术挤压；另外，跨国公司在华专利申请溢出的国外研发资本存量对东、中、西等各地区技术进步的综合影响溢出效应都为负。研究结果表明，跨国公司在华专利申请的间接技术溢出效应对社会整体科技水平的提高有积极意义，但目前我国研发投入仍然是我国技术进步的主要“源泉”。

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论文说明：图表目录

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第1章 绪论

1.1选题背景及意义

1.1.1选题背景

1.1.2选题意义

1.2跨国公司国外专利申请与国际技术扩散研究综述

1.2.1国外相关研究综述

1.2.2国内相关研究综述

1.2.3文献评述

1.3论文研究思路和基本结构

1.4论文创新点

第2章 跨国公司国外专利申请对东道国技术外溢的作用机制和影响因素

2.1跨国公司国外专利申请动因分析

2.1.1以知识产权国际化为背景进行专利经营

2.1.2专利战略与经营战略相互配合为公司市场战略目标服务

2.1.3技术标准与专利相结合保持垄断优势

2.2跨国公司国外专利申请对东道国技术外溢的作用机制

2.2.1激励东道国企业技术创新

2.2.2对东道国企业的直接技术扩散

2.2.3规范东道国知识产权保护机制

2.2.4跨国公司与东道国本土企业研发互动效应

2.3跨国公司国外专利申请对东道国技术外溢的影响因素

2.3.1人力资本积累

2.3.2东道国本土研发投入存量

2.3.3东道国企业与跨国公司的技术差距

2.3.4政府政策

第3章 跨国公司在华专利申请对我国技术外溢效应实证分析

3.1跨国公司在华专利申请背景

3.2跨国公司在华专利申请现状分析

3.2.1跨国公司在华专利申请规模

3.2.2跨国公司在华专利申请区位分布

3.2.3跨国公司在华专利申请行业分布

3.3我国总体专利申请现状

3.4模型设定

3.5变量定义和数据说明

3.5.1资本存量计算

3.5.2我国各地区全要素生产率计算

3.5.3我国研发存量计算

3.5.4跨国公司在华专利申请溢出的国外研发存量计算

3.6实证结果及分析

3.7进一步分析

3.7.1跨国公司全球专利战略特点分析

3.7.2跨国公司专利申请动机案例分析

3.8本章小结

第4章 主要结论与政策建议

4.1主要结论

4.2政策建议

参考文献

致谢

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