协作研发网络提升企业对技术标准制定的影响力研究

摘要

以知识经济为核心特点的今天，技术创新活动和技术标准化活动成为企业赢得竞争优势、行业突破发展瓶颈、国家打造经济竞争力的重要战略性行为。目前对于标准竞争的研究主要关注的是企业的市场表现如何帮助企业对行业技术标准形成发挥影响。但是对于企业如何赢得行业内厂商群体的支持，并推动行业技术标准化向有利于自身利益取向的方向发展，仍然研究有限。而该领域中最新的研究进展纷纷指向一个重要经济问题:企业之间的技术协作与联合可能对企业影响行业技术路线的发展，并在技术标准竞争中的赢得话语权产生产生重要的作用。
　　在此基础上，本文提出下述核心研究问题:协作研发网络是否对企业的技术标准化行为及其结果产生影响？什么样的协作研发网络结构特征能够提升企业对技术标准制定的影响力？根据核心研究问题，本文分为两大部分。第一部分研究协作研发网络是否以及如何有利于促进企业参与技术标准化，以子研究问题一为主要内容。第二部分探讨协作研发网络是否以及如何提升企业对技术标准制定的影响力，包括子研究问题二、三、四。
　　子研究问题一:行业协作研发网络促进企业参与技术标准化的机理。协作研发网络演化通过吸纳更多的企业参与技术合作、知识分享来增强企业参与技术标准化的战略意图，发展企业之间的技术认同，推动行业内的企业集群的发育。这些都有利于鼓励企业参与技术标准化的积极性。将横跨26年的时间序列样本数据与时间序列分析法、社会网络分析法相结合进行实证研究一，其结果表明行业协作研发网络演化过程中的规模扩大、集聚性的提高有利于促进更多地企业参与技术标准化并推出更多的技术标准。
　　子研究问题二:企业对技术标准制定之影响力的来源。主要包括企业的技术优势和市场优势。其中技术优势既包括企业内部的技术资源优势，又包括企业在行业中的技术影响力优势。内部技术资源优势主要指企业所拥有的技术性知识与人力资源等，而外部技术影响力优势主要指企业所倡导的技术方案在多大程度上为行业内其他厂商所支持。技术资源优势增强企业在技术标准制定中的“专家型”影响力。具有技术影响力优势的企业凭借更强的厂商支持基础可以在技术标准竞争中赢得更多的话语权。
　　子研究问题三:企业协作研发网络增强企业内部技术资源优势以提升企业队技术标准制定之影响力的机理。企业协作研发网络可以增强企业对外部知识进行搜寻、吸收、整合和转化的能力，从而提升其技术创新产出。核心业务领域以利用式创新为主，规模适当、网络关系强度较高、网络闭合度较高的协作研发网络能更好的提升企业的核心业务领域的技术创新产出。而核心业务领域的技术资源优势增强企业在技术标准制定中的话语权。外延性业务领域以探索式创新为主，网络关系强度较高、结构洞强度较高的协作研发网络能更好的增强外延性业务领域的技术创新产出。而外延性业务领域中的技术资源优势增强企业对不同领域技术进行协同的能力，从而提升其对兼容性技术标准制定的影响力。
　　子研究问题四:企业协作研发网络增强企业外部技术影响力优势的机理。基于协作研发网络和社会网络分析法对企业的技术影响力的广度、强度、非冗余度进行测量。企业外部技术影响力的广度、强度、非冗余度优势为企业赢得来自厂商群体更加广泛的、坚定的支持，从而提升其对技术标准制定的影响力。利用社会网络分析法对汽车行业近26年的协作研发网络演化进程进行分析，结果表明行业协作研发网络的演化是一个非均衡的变化过程。一部分企业逐步成长成为行业中在技术影响力的广度、强度、非冗余度上具有明显相对优势的主体。网络演化的路径依赖性与企业对网络位置的战略性选择是造成这种分化的重要原因。
　　最后，针对子研究问题二、三、四开展实证研究二、三、四。以汽车行业为研究样本，采集专利数据、标准数据、企业层面特征数据，构建一个覆盖26年、总观测量为10635的面板样本数据。在此基础上综合运用面板数据分析模型、计数数据模型、动态面板数据模型、社会网络分析法，对子研究问题二、三、四进行了定量分析。主要研究结果证实协作研发网络利于提升企业在技术标准制定中的影响力，且不同的协作研发网络结构发挥不同的作用。基于上述理论分析和实证分析的结果，总结企业战略管理和国家政策启示。本文的主要研究贡献在于:1）认为不仅用户基础增强企业对技术标准制定的影响力，企业在协作研发网络中所拥有的网络资源也是增强企业技术标准竞争优势的战略性资产;2）协作研发网络通过向内提升企业技术资源优势和向外提升企业在行业中的技术影响力优势以增强企业在技术标准竞争中的影响力;3）协作研发网络有利于企业的相关多元化，而相关多元化又有利于增强企业在技术标准制定中的影响力。

目录

声明

摘要

插图索引

附表索引

第1章 绪论

1．1 研究背景与意义

1．1．1 选题背景

1．1．2 研究意义

1．2 研究问题与研究对象

1．2．1 研究问题的提出

1．2．2 协作研发网络的界定

1．2．3 企业对技术标准制定之影响力的界定

1．2．4 以正式技术标准作为研究对象的原因

1．2．5 以汽车行业为研究样本的原因

1．3 研究内容与总体框架

1．3．1 研究的内容与技术路线

1．3．2 研究的方法与工具

第2章 理论基础与文献综述

2．1 协作研发网络的经济与管理理论基础

2．1．1 交易费用理论与协作研发网络

2．1．2 企业资源依赖理论与协作研发网络

2．1．3 企业战略管理理论与协作研发网络

2．2 协作研发网络的社会网络分析

2．2．1 社会网络分析视角下协作研发网络的构成

2．2．2 社会网络分析视角下协作研发网络的重要结构特征

2．2．3 社会网络分析视角下协作研发网络中的影响力测度

2．2．4 社会网络分析视角下协作研发网络的演化

2．3 技术标准的经济理论分析

2．3．1 技术标准的内涵与分类

2．3．2 技术标准对企业的经济影响

2．3．3 技术标准对产业的经济影响

2．4 企业参与技术标准化的相关研究

2．4．1 技术标准发展与形成的机理

2．4．2 企业参与技术标准化的动因

2．4．3 企业影响技术标准制定的方式

2．4．4 技术标准形成中企业影响力的来源

2．4．5 组织间网络与技术标准制定中企业影响力的关系

第3章协作研发网络推动企业参与技术标准化的机理

3．1 协作研发网络的构成

3．1．1 研发活动主体

3．1．2 研发活动主体之间的协作关系

3．2 协作关系形成的动因

3．2．1 资源获取

3．2．2 风险与成本分担

3．3 协作研发网络的演化

3．3．1 协作研发网络的生命周期

3．3．2 协作研发网络演化的动力

3．4 协作研发网络促进企业参与技术标准化的机理

3．4．1 增强企业参与技术标准化的战略意图

3．4．2 增强企业问技术认同

3．4．3 影响企业间竞争格局

3．4．4 协作研发网络结构的动态促进作用

3．5 协作研发网络促进企业参与技术标准化的实证分析

3．5．1 模型的构建

3．5．2 变量的测量

3．5．3 数据的来源、采集与处理

3．5．4 回归结果与分析

第4章 企业对技术标准制定的影响力及其来源

4．1 企业对技术标准制定的影响力的界定

4．1．1 企业对技术标准制定之影响力的内涵

4．1．2 企业对技术标准制定之影响力的表现

4．2 企业对技术标准制定的影响力的来源

4．2．1 影响力的多重来源

4．2．2 来源于技术优势影响力

4．2．3 来源于市场优势的影响力

4．3 企业技术优势之内部技术资源优势

4．3．1 企业内部技术资源优势的界定

4．3．2 企业内部技术资源优势的形成

4．3．3 企业内部技术资源优势与企业对技术标准制定的影响力

4．4 企业技术优势之外部技术影响力优势

4．4．1 企业外部技术影响力优势的界定

4．4．2 企业外部技术影响力优势的形成

4．4．3 企业外部技术影响力优势与企业对技术标准制定的影响力

第5章 协作研发网络增强企业内部技术资源优势

5．1 企业内部技术资源优势的不同类型

5．1．1 企业多元化经营与技术资源组合

5．1．2 核心业务技术资源优势的界定

5．1．3 核心业务技术资源优势与企业在技术标准制定中的影响力

5．1．4 外延性业务技术资源优势的界定

5．1．5 外延性业务技术资源优势与企业在技术标准制定中的影响力

5．2 协作研发网络促进企业对利用外部知识的利用

5．2．1 协作研发网络促进企业对外部知识的获取

5．2．2 协作研发网络促进企业对外部知识的转化与整合

5．2．3 协作研发网络促进企业利用外部知识进行新技术的创造

5．3 协作研发网络促进企业核心业务技术资源优势的发展

5．3．1 利用式创新与企业核心业务技术资源优势

5．3．2 网络规模与企业核心业务技术资源优势

5．3．3 网络关系强度与企业核心业务技术资源优势

5．3．4 网络闭合度与企业核心业务技术资源优势

5．4 协作研发网络促进企业外延性业务技术资源优势的发展

5．4．1 探索式创新与企业外延性业务技术资源优势

5．4．2 网络结构洞与企业外延性业务技术资源优势

5．4．3 网络关系强度与企业外延性业务技术资源优势

第6章 协作研发网络增强企业外部技术影响力优势

6．1 企业外部技术影响力的特征

6．1．1 外部技术影响力的广度

6．1．2 外部技术影响力的广度与企业对技术标准制定的影响力

6．1．3 外部技术影响力的强度

6．1．4 外部技术影响力的强度与企业对技术标准制定的影响力

6．1．5 外部技术影响力的非冗余度

6．1．6 外部技术影响力的非冗余度与企业对技术标准制定的影响力

6．2 企业外部技术影响力的测量

6．2．1 基于协作研发网络和社会网络分析的测量

6．2．2 点中心度与企业外部技术影响力的广度

6．2．3 网络关系强度与企业外部技术影响力的强度

6．2．4 结构洞与企业外部技术影响力的非冗余度

6．3 协作研发网络的演化与企业外部技术影响力的分化

6．3．1 点中心度的演化与企业外部技术影响力广度的分化

6．3．2 网络关系强度的演化与企业外部技术影响力强度的分化

6．3．3 结构洞的演化与企业外部技术影响力非冗余度的分化

6．4 协作研发网络提升企业外部技术影响力优势的机理

6．4．1 网络的路径依赖效应与企业外部技术影响力优势

6．4．2 企业对网络环境的战略性选择与企业外部技术影响力优势

第7章 协作研发网络提升企业对技术标准制定之影响力的实证研究

7．1 理论模型与计量模型的构建

7．1．1 理论模型的构建

7．1．2 计量模型的构建

7．2 变量的测度

7．2．1 提升企业内部技术资源优势之实证研究中的变量测度

7．2．2 提升企业外部技术影响力优势之实证研究中的变量测度

7．2．3 提升企业对技术标准制定的影响力之实证研究中的变量测度

7．3 数据来源与采集

7．3．1 标准数据的来源、采集与处理

7．3．2 专利数据的来源、采集与处理

7．3．3 协作研发网络数据的来源、采集与处理

7．3．4 其他数据的来源、采集与处理

7．4 样本的描述性统计

7．4．1 被解释变量的描述性统计

7．4．2 解释变量的描述性统计

7．4．3 控制变量的描述性统计

7．5 研究结果

7．5．1 提升企业内部技术资源优势之实证研究的结果

7．5．2 提升企业外部技术影响力优势之实证研究的结果

7．5．3 提升企业对技术标准制定的影响力之实证研究的结果

第8章 企业战略管理与政策启示

8．1 主要研究发现

8．1．1 协作研发网络促进企业参与技术标准化

8．1．2 协作研发网络对企业在技术标准制定中的影响力发挥多重作用

8．2 企业战略管理启示

8．2．1 利用协作研发网络积极效应构建企业技术竞争优势

8．2．2 优化企业业务和技术资源组合提升企业标准竞争优势

8．2．3 合理利用协作研发网络塑造不同类型的企业外部技术影响力

8．3 政策启示

8．3．1 行业经济政策启示

8．3．2 国家技术标准化政策启示

结论

参考文献

致谢

附录A 攻读博士学位期间发表论文目录

附录B 攻读博士学位期间参与的相关课题