存在非期望产出的决策单元方向阻塞与方向规模研究

摘要

阻塞效应和规模收益是生产组织在进行资源重新配置时非常关心的问题。它可以帮助管理者做出扩大或减小组织规模的决策，以达到提高组织运行效率的目的。针对复杂的多投入多产出系统，方向阻塞效应和方向规模收益可以衡量包括径向在内的各种投入、产出方向上的阻塞效应和规模收益情况。这使得阻塞效应与规模收益分析结果与实际情况更加接近。
　　当前，基于数据包络分析框架的方向阻塞效应与方向规模收益分析以不存在非期望产出的生产单元为研究对象。然而，在现实生产活动中，除了能获得期望产出外，有时还不可避免的带来非期望产出。非期望产出的存在对组织效率具有破坏性，且其处理过程需要耗费一定的成本，因此在对组织规模进行调整时不可忽略这些因素的存在。
　　本文首先利用文献研究法回顾了方向阻塞效应与方向规模收益的概念，并对其核心思想进行了分析。然后针对存在非期望产出的生产系统，给出了方向阻塞效应和方向规模收益的定义，并使用数学建模法构建了基于数据包络分析方法的方向阻塞效应和方向规模收益判定模型。最后，通过上述数据包络分析模型对我国30个省份或地区的火力发电行业的方向阻塞效应和方向规模收益进行了实证分析。结果表明，对某一待评价有效决策单元而言，当投入和产出以不同比例发生变动时，方向阻塞效应和方向规模收益的判定结果可能不同，且其方向阻塞效应的判定结果仅由非期望产出的变动方向决定；而方向规模收益的判定结果则由投入、期望产出和非期望产出的变动方向共同决定。因此，当对存在非期望产出系统的生产规模进行调整时，需要对不同方向上的阻塞效应及规模收益进行分析，以便找到最佳的决策方案。

目录

第1章 绪 论

1.1 选题背景与选题意义

1.1.1 选题背景

1.1.2 选题意义

1.2 国内外研究现状分析

1.2.1 基于DEA方法的规模收益研究

1.2.2 基于DEA方法的阻塞效应研究

1.3 研究框架

1.3.1 研究思路

1.3.2 研究方法

1.3.3 研究内容

第2章 相关理论基础

2.1 DEA基本理论

2.1.1 DEA基本知识

2.1.2 经典DEA模型

2.1.3 存在非期望产出的DEA模型

2.2 阻塞效应与规模收益

2.2.1 阻塞效应

2.2.2 规模收益

第3章 存在非期望产出的DMU方向阻塞与方向规模

3.1 产出的自由处置性

3.1.1 强自由处置

3.1.2 弱自由处置

3.2 存在非期望产出的DMU方向阻塞效应

3.2.1 存在非期望产出的DMU在有效前沿面上的投影

3.2.2 存在非期望产出的DMU方向阻塞效应概念

3.2.3 存在非期望产出的DMU方向阻塞效应判定模型

3.3 存在非期望产出的DMU方向规模收益

3.3.1 存在非期望产出的DMU方向规模收益定义

3.3.2 存在非期望产出的DMU方向规模收益判定模型

第4章 火电行业方向阻塞效应与方向规模收益分析

4.1 问题描述

4.2 指标选取与数据处理

4.2.1 指标选取

4.2.2 数据处理

4.3 方向阻塞效应与方向规模收益分析

4.3.1 分析步骤

4.3.2 待评价DMU效率值及有效投影点

4.3.3 实证结果与分析

结论与展望

参考文献

附录A 2014年我国30个地区火力发电行业数据

致谢