美国家族企业公司治理制度法律研究

摘要

家族企业是经济活动最原始的组织形式，即使在如今，家族企业仍然作为最为普遍的一种企业形态存在各国的经济中，尤其以拥有大量享誉全球的家族企业的美国最为典型，美国的家族企业股权控制合理、以董事会为中心的公司治理制度发挥了重要作用，完善的法律监管和融资环境为家族企业的健康发展创造了便利条件，开放的社会文化和价值观为职业化管理和家族企业的传承发挥了重要作用。因此，我国的家族企业有必要分析美国家族企业的成功之道服务于国内正蓬勃发展的家族企业。经过20多年的快速发展，我国的家族企业已经成长为推动中国经济增长和结构调整的重要力量之一，但是中国家族企业发展过程中遭遇的问题也很多。目前，我国许多家族企业面临家族文化和融资的瓶颈，在高比例的股权控制和专业化管理方面有待改进，科学的公司治理制度没有完全建立，使得企业在做强做大的道路上遇上了瓶颈。家业长青需要科学合理的的公司治理制度基础，需要处理好专业的“外人”与家族成员的融合适应问题。美国在家族企业公司治理方面有非常独特的成功经验和案例，在我国现有体制下怎样利用美国的成功经验服务于本土家族企业是一个极具现实研究的前景课题。本文将通过对美国家族企业的公司治理制度特点分析，发掘出显著的特质。然后试图通过客观地分析我国目前的家族企业的特点以及存在的问题，利用美国的成功经验结合我国实际环境提出可完善的理论方向。
　　本文除引言和结语外，共有四个部分，其主要内容如下：
　　第一部分分别阐述了家族企业和公司治理制度的概念界定，然后透过家族企业发展历程特点了解家族企业的发展趋势，总结出家族企业公司治理制度的特殊性导出公司治理制度在家族企业治理中的重要作用，引出本文论题的研究价值。
　　第二部分重点介绍了美国家族企业公司治理制度的特点，通过内部和外部两方面的角度，诠释了美国家族企业股东会中家族股东所有权家族化和股权分散化、董事会设置合理、独立董事管理岗位“专业化”和职业化管理程度高的内部特点；描述了良好的信任基础为引进人才营造了发展环境，多种并举的激励机制为家族企业积累了人脉，良好的法律制度为家族企业创造了融资环境，成熟的证券制度保障了信息披露等重要的外部治理特点。以上特点的分析有助于更好地了解美国家族企业的治理特点。
　　第三部分全面展示了中国家族企业的公司治理制度的特点和存在的问题。只有对自身发展进行客观的剖析和反思，才能找出影响我国家族企业发展的限制性因素。我国家族企业的发展过程深受传统家族文化和特殊的经济体制的影响，呈现出股权和公司董事会决策高度集中于家族成员，家族成员权威的关系治理等特点。企业发展初期时以上特点发挥过积极推动作用，在企业扩大规模时却显示出了制约性因素，例如抑制了专业管理人才的引进，限制了融资的渠道，股东会和董事会作用不明显等负面影响。通过以上特点的深入探讨，有助于我国家族企业在公司治理制度方面的对症下药。
　　第四部分结合美国家族企业公司治理制度的成功经验提出了完善我国家族企业公司治理的理论建议。通过内部和外部的视角，重点从股权稀释、董事会的重新配置和独立董事的改善、企业的传承方面提出了公司内部治理的完善方法。外部治理的完善也不容轻视，制度化的管理方式、相配套的法律制度、多种方式并存的激励制度和完善的证券法规无一不显示了家族企业未来长青发展的改善方向。

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引言

一、家族企业公司治理制度概述

（一）家族企业概述

（二）公司治理制度概述

（三）家族企业公司治理制度的特殊性和本质

二、美国家族企业的公司治理制度的特点

（一）美国家族企业的公司内部治理制度的特点

（二）美国家族企业的公司外部治理制度的特点

三、我国家族企业公司治理制度的特点及存在的问题

（一）我国家族企业公司治理制度的特点

（二）我国家族企业公司治理制度存在的问题

四、我国家族企业公司治理制度的法律完善

（一）我国家族企业公司内部治理制度的法律完善

（二）我国家族企业公司外部治理制度的法律完善

结语

参考文献

致谢

附录 A 在读期间发表的学术论文与研究成果