基于风险能力评价的农户宅基地流转福利变化研究——以武汉城市圈典型区域为例

摘要

农村宅基地作为我国建设用地的主要组成部分，是我国农户家庭赖以生存与发展的物质基础。目前在各地开展的农村宅基地流转试点已对“三农”问题产生广泛而深远的影响，尤其对农户家庭的影响更为深刻。本文从农户家庭的微观角度，研究了农村宅基地流转对农户家庭抗风险能力及家庭福利产生的影响;选取了武汉城市圈典型区域宅基地流转农户家庭为研究对象，以可持续生计理论和阿马蒂亚.森的可行能力理论为基础，采用问卷调查、座谈走访的方式，获取被流转农户家庭生计资产情况和宅基地流转前后农户家庭生活变化;采用农户生计资产量化法分析得到农户家庭抗风险能力及农户家庭类型;运用二元Logistic回归模型和模糊综合评价法，定性与定量相结合分析得到影响各类农户宅基地流转意愿的福利因素和宅基地流转后各类农户的家庭福利状态。然后根据宅基地流转农户家庭损失补偿现状，分析了当前宅基地流转补偿模式存在的不足，并结合可持续发展理论，探讨了如何使被流转农户家庭走向可持续生计的路径。最后以双边市场理论为基础，设计构建基于福利均衡的农村宅基地流转市场机制，以保障农户的宅基地权益和实现农村宅基地资源的有效利用。研究的主要结论有以下几点:
　　1.测算农户家庭生计资产值，评价被流转农户家庭风险能力并依此对被流转农户家庭分类。(1)根据生计可持续发展为理论，分别从人力资产、自然资产、物资资产、金融资产和社会资产5个方面选取指标，构建了农户家庭风险能力评价指标体系;通过家庭生计资产量化法，测度农户家庭的抗风险能力;研究表明农户家庭生计资产值与农户家庭抗风险能力呈正相关。(2)通过测算调查区域被流转农户家庭生计资产值，按照农户家庭抗风险能力的不同将农户家庭划分为4类:即多元资产缺乏型农户、单一资产缺乏型农户、资产普通型农户和资产富裕型农户。
　　2.农户宅基地流转意愿偏低，影响流转意愿的福利因素复杂。(1)农户宅基地流转的意愿偏低。根据对调查问卷的统计，调查区域的农户愿意流转的比例仅为20.57％;从农户家庭类型来看，多元资产缺乏型农户愿意流转的占17.65％，单一资产缺乏型农户占21.15％，资产普通型农户家庭占28.40％，资产富裕型农户占13.16％。(2)通过二元Logistic回归模型显示，影响农户宅基地流转意愿的福利因素是多方面的，从总样本来看，影响的福利因素包括户主年龄、受教育程度、家庭生计资产值、农户的“城市人”的认同感、农户对居住环境的主观感受、社会保障、就业机会;从资产缺乏型农户样本来看，影响的福利因素包括户主年龄、户主受教育程度、主要收入来源、农户对流转政策的知晓度、农户居住环境的主观感受、人均实际居住面积、社会保障、就业机会;从资产均衡型农户样本来看，影响的福利因素包括户主年龄、受教育程度、主要收入来源、农户对宅基地产权的认识、对“城市人”的认同感、农户居住环境的主观感受、社会保障。
　　3.宅基地流转对农户家庭福利的影响及实现农户可持续生计的模式与合理补偿的对策。(1)农户家庭福利（能力）可由家庭经济状况、家庭居住条件、家庭社会保障、家庭发展机遇、社区环境、家庭闲暇与健康、心理状况来测量;宅基地流转对不同类型农户家庭福利产生的影响不同:从总样本和资产均衡型农户样本来看，在实施宅基地流转后，农户家庭福利略有改善（模糊综合指数分别为0.507、0.547），资产缺乏型农户样本的家庭福利水平有所下降(模糊综合指数为0.464);从农户家庭福利功能指标的变化来看，宅基地流转使资产均衡型农户的家庭经济状况(0.611)、社会保障(0.678)、居住条件(0.751)以及农户休闲与健康(0.570)得到了提高和改善，却使资产缺乏型农户家庭经济状况(0.490)、社区环境(0.430)、发展机遇(0.374)以及心理福利(0.410)下降。(2)实现被流转农户家庭生计可持续的模式。无论是多元资产缺乏型和单一资产缺乏型农户家庭、还是资产普通型和资产富裕型农户家庭，采用单一的货币补偿方式不利于农户家庭长久生计。从生计可持续的角度出发，宅基地流转补偿应该包括人力资本、物质资本、自然资本、金融资本和社会资本等方面，根据农户家庭生计资产状况，实现对被流转农户家庭有差别化的、精准补偿，并通过多种补偿模式，实现被流转农户及其家庭成员的生计可持续发展。(3)为了使被流转农户家庭补偿的合理、全面，还应该要丰富补偿内容、优化补偿模式。要通过宅基地流转补偿，显化农户宅基地的福利性、资产性，保证农户有较完善的社会保障和政策扶持与支助，实现农户居住在出行方便、空气清新、环境优雅的“新家园”，当然还应该实现补偿程序的公平、公开与透明，补偿机制的城乡统筹和与时俱进。
　　4.基于福利均衡的农村宅基地流转市场机制设计。根据双边市场理论推导，在时下土地制度约束下，实施政府主导的、实行整组或整村的宅基地流转，有利于农户宅基地福利性、资产性的显化，有利于社会福利改进，能促进农户家庭福利水平的提高。由此进行了基于政府职能转变下的实现社会福利最大化的农村宅基地流转双边市场构建的条件、原则、基本结构及运行机制设计。

目录

声明

摘要

1 导论

1．1 研究背景

1．2 研究目的及研究意义

1．2．1 研究目的

1．2．2 研究意义

1．3 研究思路、结构与方法

1．3．1 研究思路

1．3．2 结构安排

1．3．3 研究方法

1．4 研究的可能创新之处

1．5 本章小结

2 文献综述与相关理论基础

2．1 文献综述

2．1．1 宅基地流转研究综述

2．1．2 福利研究综述

2．1．3 风险研究综述

2．1．4 文献评述

2．2 相关理论基础

2．2．1 产权理论与农村宅基地产权制度

2．2．2 农户理性假说与农户宅基地流转行为

2．2．3 福利经济学理论与农户宅基地流转福利分析

2．2．4 生计可持续发展理论与农户生计资产分析

2．2．5 风险理论与弱势群体保障

2．3 相关概念界定

2．3．1 农户及农户福利

2．3．2 宅基地及宅基地流转

2．3．3 农户风险与脆弱性

2．4 本章小结

3 调查实施与基本信息分析

3．1 调查总体与样本分析

3．1．1 调查总体

3．1．2 调查样本选择

3．2 调查问卷设计与调查方法

3．2．1 问卷设计

3．2．2 调查方法

3．2．3 问卷收集情况

3．3 问卷的信度与效度分析

3．3．1 问卷的信度检验的方法

3．3．2 调查样本数据的信度检验

3．3．3 问卷的效度检验方法

3．3．4 调查样本数据的效度检验

3．4 问卷初步分析

3．4．1 调查样本村的基本情况

3．4．2 被调查农户及家庭基本信息

3．5 样本区域内宅基地流转现状、农户风险与福利变化分析

3．5．1 调查区域概况

3．5．2 调查区域内宅基地流转状况

3．5．3 调查区域宅基地流转农户家庭风险分析

3．5．4 调查区域宅基地流转农户福利变化分析

3．6 本章小结

4 宅基地流转农户家庭风险能力评价与分析

4．1 宅基地流转农户风险能力评价的理论构建与假设

4．1．1 农户脆弱性与农户风险承受能力设定

4．1．2 农户风险能力评价理论：可持续生计理论

4．2 宅基地流转农户风险能力评价模型构建及农户分类

4．2．1 农户风险能力评价模型构建：农户脆弱性评价法

4．2．2 农户家庭脆弱性分值计算

4．2．3 农户分类标准划分

4．3 农户风险承受能力评价及分类的实证分析

4．3．1 调查区域农户家庭生计资产描述性分析

4．3．2 调查区域农户风险承受能力评价及农户家庭分类

4．4 本章小结

5 不同类型农户宅基地流转后家庭福利变化研究

5．1 宅基地流转农户家庭福利理论构建与假设

5．1．1 森的可行能力福利理论

5．1．2 农户家庭福利构建：基于Sen的可行能力理论

5．1．3 宅基地流转对农户家庭福利影响的假设

5．2 影响农户宅基地流转意愿的福利因素分析

5．2．1 调查样本农户宅基地流转意愿的描述性分析

5．2．2 研究模型：二元logistic模型

5．2．3 影响不同类型农户宅基地流转意愿的福利因素分析：基于调查样本

5．3 宅基地流转对不同类型农户家庭福利变化实证分析

5．3．1 评价指标选择

5．3．2 评价方法：模糊综合评价法

5．3．3 总体样本农户家庭福利变化模糊评价分析

5．3．4 资产缺乏型农户家庭福利变化模糊评价分析

5．3．5 资产均衡型农户家庭福利变化模糊评价分析

5．4 本章小结

6 宅基地流转农户福利损失补偿模式及对策建议

6．1 调查区域宅基地流转农户福利损失补偿现状分析

6．1．1 调查区域农户家庭补偿现状

6．1．2 实际补偿与农户家庭福利变化

6．2 宅基地流转农户家庭福利损失补偿模式分析

6．2．1 宅基地流转农户家庭福利损失补偿理论分析

6．2．2 目前补偿方式存在的不足

6．2．3 宅基地流转农户家庭福利损失补偿模式选择

6．2．4 基于可持续生计的农户宅基地流转补偿安置设想

6．3 宅基地流转农户福利损失补偿的政策建议

6．3．1 显化宅基地福利性、资产性，促进农户生计可持续发展是补偿核心内容

6．3．2 建立完善社会保障体系和实施差别化的保障、扶持政策是合理补偿前提

6．3．3 实现农户及其家庭成员的就业与创业是合理补偿的延续

6．3．4 合理补偿要体现农户及其家庭成员精神改变和心理认同

6．3．5 补偿程序应公开、透明与公平，补偿机制要与时俱进

6．4 本章小结

7 基于福利均衡的农村宅基地流转市场机制设计

7．1 农村宅基地流转利益主体博弈分析

7．1．1 农村宅基地流转现状及利益分配

7．1．2 农村宅基地流转的经济学分析

7．1．3 本节小结

7．2 农村宅基地流转利益主体福利变化分析

7．2．1 农村宅基地流转中权利主体类型分析

7．2．2 政府主导模式中利益主体福利变化

7．3 农村宅基地流转市场机制设计：基于双边市场理论

7．3．1 双边市场理论及其定价原理

7．3．2 农村宅基地流转的市场特征分析

7．3．3 农村宅基地流转市场构建

7．3．4 本节小结

7．4 农村宅基地流转双边市场平台设计

7．4．1 构建流转平台的条件

7．4．2 构建流转平台的原则

7．4．3 平台的基本结构

7．4．4 平台的运行

7．5 本章小结

8 结论与讨论

8．1 结论

8．2 研究不足及讨论

参考文献

附录Ⅰ 农村宅基地流转意愿、风险与福利变化的调查问卷

附录Ⅱ

附录Ⅲ

攻读博士学位期间参与科研项目和发表的文章

致谢