碳排放约束的中国工业生产率增长及其影响因素

摘要

工业在中国经济增长、能源消耗与碳排放中占据着重要的地位,在应对全球气候变化和经济发展方式转变的背景下,中国工业增长必须由要素驱动的投入导向型转向创新驱动的效率导向型,提高绿色TFP对工业增长的贡献,使技术进步与技术效率在工业低碳转型中发挥核心作用。
　　本文基于非参数前沿分析方法,在考虑能源与碳排放的全要素分析框架下,测算1998-2010年省际工业及工业细分行业绿色TFP增长及其来源,并对省际工业及工业细分行业绿色TFP增长的影响因素进行了实证分析,最后就工业绿色全要素生产率对工业碳生产率的影响效应及其路径进行检验,主要结论与创新如下:
　　(1)运用Metafrontier-Malmquist-Luenberger指数,测度了能源与碳排放约束下省际工业绿色TFP指数及其分解成份,东部工业绿色TFP增长明显快于中部与西部,并表现出了俱乐部收敛性特征,中国省际工业产出增长主要来自要素投入,绿色TFP尚未成为工业增长的主要源泉,省际工业绿色TFP增长主要来自技术进步,技术效率改进将是推动中国省际工业绿色TFP增长的有效途径。
　　(2)运用Malmquist-Luenberger指数及全局DEA方法,测算了中国工业行业绿色TFP指数及其分解成份,工业行业绿色TFP整体上呈现不断增长的趋势,轻工业行业TFP增长快于重工业行业,绿色TFP的行业差距不断拉大,行业绿色TFP增长主要来自技术进步,技术效率整体上拖累了工业行业绿色TFP增长,轻工业行业的技术效率拖累效应更为明显。
　　(3)运用面板双向固定效应模型,对省际工业绿色TFP增长的影响因素及其影响路径进行了实证分析,结果发现:经济发展水平通过效率改进与技术进步共同促进工业绿色TFP增长;资本深化促进了技术进步,但阻碍技术效率改进;地方分权对效率改进有负面影响,对绿色TFP增长有显著负作用;国有工业比重显著抑制了技术进步,对绿色TFP增长有显著负作用;FDI对省际工业绿色TFP增长的促进作用不显著;能源价格变动有利于技术进步而不利于效率改进;地方政府干预不利于技术进步和绿色TFP增长;大中型工业企业显著促进了技术进步和绿色TFP增长。
　　(4)运用分位数回归模型和静态面板模型,对工业行业绿色TFP的影响因素进行了计量检验,结果显示:行业平均企业规模对技术进步和绿色TFP增长有正面促进作用,但对技术效率的促进作用不显著;行业集中度同技术进步及绿色TFP显著正相关,与技术效率负相关;行业资本深化对效率改进有负面影响但不显著,对绿色技术进步有显著负面影响,从而抑制了行业绿色TFP增长;FDI对技术效率影响不显著,对技术进步的负面影响较为显著,对绿色TFP增长有显著的负面影响;煤炭消费比重与行业技术效率及绿色TFP显著负相关,对技术进步的影响并不显著。
　　(5)测算了工业细分行业碳生产率及不同省区的工业碳生产率,并对碳排放约束下的工业绿色TFP对工业碳生产率的影响效应及其影响路径进行了计量检验。工业碳生产率整体上呈不断上升趋势,但地区差异及行业差异呈扩大趋势,效率改进与技术进步均对工业碳生产率增长有显著促进作用,且效率改进的促进作用强于技术进步的促进作用。

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1 绪论

1.1 研究缘起

1.2 研究意义

1.3 研究动态

1.4 研究设计

1.5 主要创新点

2 理论、方法与模型

2.1低碳经济理论

2.2 生产率测度方法

2.3 绿色生产率测度模型

2.4 本章小结

3 中国工业碳排放变迁的趋势与特征

3.1 工业碳排放估算

3.2 工业碳排放分布特征

3.3 工业碳排放脱钩特征

3.4 本章小结

4 碳排放约束下地区工业绿色生产率增长及其来源

4.1 引言

4.2 方法与模型

4.3 指标选取与数据处理

4.4 绿色生产率增长来源分析

4.5 绿色生产率收敛性分析

4.6 本章小结

5 碳排放约束下工业行业绿色生产率增长及其来源

5.1 引言

5.2 测算模型

5.3 样本与数据

5.4 绿色生产率增长来源分析

5.5 本章小结

6 碳排放约束下地区工业绿色生产率增长的影响因素

6.1 引言

6.2 变量、数据与预期假说

6.3 方法与模型

6.4 实证结果分析

6.5 本章小结

7 碳排放约束下工业行业绿色生产率增长的影响因素

7.1 引言

7.2 变量与数据

7.3 方法与模型

7.4 实证结果分析

7.5 本章小结

8 工业绿色全要素生产率增长对工业碳生产率的影响

8.1 引言

8.2 工业碳生产率增长的地区差异

8.3 工业碳生产率增长的行业差异

8.4 绿色生产率对工业碳生产率的影响

8.5 本章小结

9 结论与展望

9.1 主要结论

9.2 政策启示

9.3 研究展望

致谢

参考文献

附录1 攻读博士学位期间参加的科研工作与发表的论文

附录2 中国工业36个两位数行业划分及其代码