论我国操纵证券市场民事责任制度的完善——从余某“抢帽子”案说起

摘要

我国证券市场已经历了二十多年风雨，规模正在不断壮大，已然成为了我国金融体系的核心领域，但是我们在看到证券市场发展如火如荼的同时，还必须看到其后潜藏的危机。近些年来，证券市场炒作频繁，追涨杀跌，投机行为猖狂，虚假陈述、内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为愈演愈烈，尤其是操纵证券市场行为越来越泛滥，各种新型的操纵证券市场手段层出不穷，使证券市场的健康稳定发展面临巨大的挑战。同时，由于我国证券市场发展的不成熟，导致对证券欺诈行为特别是操纵市场行为的法律规制严重滞后，虽然目前在规制操纵市场行为的责任体系中规定了行政、刑事及民事责任，但是实际效果不尽如人意，而且民事赔偿责任制度的模糊规定更是成为我国规制操纵市场行为的重大缺陷。尽管《证券法》修订之后弥补了操纵市场民事责任制度的空白，但对行为人如何承担未做具体规定，在实务操作中的可行性极其有限，可谓是一个缺憾。所以，完善操纵市场民事责任制度对实现中国证券市场的规范化建设具有十分重要的意义。在这种形势下，必须在了解我国在规制操纵市场行为的立法现状及司法现状的基础上，借鉴其他国家或地区的做法，去粗取精，扬长避短，构建完善的操纵市场民事责任制度，促进我国证券市场的健康发展。

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导论

（一）选题背景与意义

（二）文献综述

（三）研究方法及主要内容

一 余凯“抢帽子”案件考察与分析

（一）余凯“抢帽子”案件案情介绍

（二）余凯等人“抢帽子”案件暴露的问题

二 操纵证券市场行为的概述

（一）操纵证券市场行为的法律界定

1. 操纵证券市场行为的概念

2. 操纵证券市场行为与相关概念的比较

（二）操纵证券市场的法定表现形式

1. 连续买卖

2. 相对委托

3. 洗售

4. 其他操纵市场行为

（三）操纵证券市场行为的新特点、成因与危害性分析

1. 操纵市场的新特点

2. 操纵市场行为成因分析

3. 操纵市场行为的危害性

三 操纵证券市场民事责任的基本理论与制度

（一）操纵市场民事责任的性质

1. 违约责任说

2. 侵权责任说

3. 独立责任说

4. 违约责任与侵权责任竞合说

（二）操纵证券市场民事责任的归责原则

1. 其他国家或地区的相关做法

2. 我国的做法

（三）操纵证券市场民事责任的因果关系

1. 其他国家或地区的相关做法

2. 我国的做法

（四）操纵证券市场民事责任的诉讼制度

1. 其他国家或地区的相关规定

2. 我国的有关规定

（五）操纵证券市场民事赔偿范围的标准

1. 其他国家或地区的相关规定

2. 我国的相关规定

四 完善我国操纵证券市场民事责任制度的法律对策

（一）操纵证券市场民事责任的实体法完善

1. 操纵市场民事责任的规定的呈现形式

2. 完善操纵市场民事责任的相关具体问题

（二）操纵证券市场民事诉讼机制的完善

1. 废除前置程序

2. 诉讼方式的选择

3. 管辖

4. 诉讼时效

结论

致谢

参考文献