从技术标准引进到自主创新的进化机理研究

摘要

技术标准作为技术创新链条中的重要环节和当今各国高新技术产业竞争的制高点，对其主导权的争夺，其实质已发展成为国家之间对国际市场利益的分割。但是，由于技术标准在研发过程中所需要的巨额资金以及嵌套其中的各种高精尖技术研发的高风险性，使得发达国家在其研发、推广和扩散过程中一直占据着主导地位。而存在着诸多“瓶颈”资源限制的发展中国家却面临着两难选择，要么承受巨额的专利费用进行技术标准的引进，要么克服种种困难进行技术标准的自主创新。两种策略如何选择，选择的依据又是什么？中国作为技术后发国家，在着力建设创新型国家的背景下，毅然的选择了技术标准的自主创新策略，其合理性依据又是什么？从技术标准的引进到自主创新，这无疑是一种技术进步策略的转变，这种转变的学理基础又是什么呢？从进化的视角出发寻找上述问题的答案就构成了本研究的主要内容。
　　通过对国内外相关文献的归纳和梳理，系统总结有关技术标准及其研发机制、技术进步策略选择和进化博弈理论等领域的研究文献，借鉴了相关的研究成果，并发现了现有研究的不足和需要解决的问题。在对技术标准、技术引进和自主创新等核心概念进行界定的基础之上，总结了技术标准的本质属性，辨析了技术标准和技术创新的联系和区别，并对其技术进步策略选择模式进行了归纳总结，从而奠定了本研究的理论基础。
　　在验证技术进步策略选择的生物进化性质基础之上，通过构建基于技术标准的技术进步策略的群进化模型和参数赋值分析得出：在进化过程建立在群体层面的假设条件下，技术标准的自主创新策略因为具有利他主义行为而使得群体整体适应性得到提高而最终获得选择。此结论为解释中国由于加入WTO而使其竞争环境从群内转变为群间，从而其基于技术标准的技术进步策略由技术标准引进转变为自主创新提供了理论根据。
　　以上述结论为前提，通过构建发达国家和发展中国家之间的进化博弈模型和复制动态方程分析，得出了一定比例的发展中国家选择技术标准自主创新策略为可行解，并通过雅可比矩阵方法验证此解为进化博弈模型的进化稳定策略，从而证明了技术后发国家选择技术标准自主创新策略的合理性和可能性。再从技术标准所具有的路径依赖特性、代际性出发，从成本和收益的角度分析，得出了技术后发国家基于技术标准的技术进步策略选择的最优路径，即尽早选择技术标准的自主创新策略为其收益最大化的最优选择，证明了技术后发国家选择技术标准自主创新策略的必然性。
　　技术后发国家选择技术标准的自主创新策略之后，还面临着两个问题：即如何研发出完全自主知识产权的技术标准，以及自主创新的技术标准如何同发达国家成熟的技术标准展开竞争而被市场选择。针对上述问题，根据实证结果提出了三点对策建议。一是技术后发国家可以采用构建技术标准联盟的方式弥补自身科研实力的不足，以实现技术标准的研发。二是通过剖析在扩散过程中不同技术标准之间的竞争机理，从市场营销学的角度，结合技术标准产品自身特点，提出了技术标准竞争的多策略组合。三是通过对政府在技术标准研发、扩散和推广过程中的行为分析，提出了实现自主创新技术标准的政府扶持和干预机制的若干措施。
　　当前，我国正在着力建设创新型国家，技术标准的自主创新作为创新链条中的重要环节和创新实践活动的重要形式，构成了创新型国家建设的一个非常重要的内容。因此，针对技术标准的引进策略到自主创新策略的演变机理的研究，对其动力、机制和模式的揭示，对于深刻认识技术标准的自主创新策略选择在国民经济发展中的战略地位，完善产业技术创新政策，加快高新技术产业发展，进而提升我国的综合创新能力和竞争力，具有重要的现实意义。

目录

从技术标准引进到自主创新的进化机理研究

RESEARCH ON EVOLUTIONARY MECHANISMFROM STRATEGY OF TECHNOLOGY STANDARDIMPORTATION TO INDEPENDENT INNOVATION

摘 要

Abstract

目 录

Contents

第1章 绪论

1.1 问题的提出与研究的目的

1.1.1 研究背景与问题的提出

1.1.2 研究的意义和目的

1.2 国内外相关研究综述

1.2.1 技术标准及其研发机制研究

1.2.2 技术引进与自主创新策略的理论研究

1.2.3 进化博弈理论及其应用研究

1.2.4 研究现状评述

1.3 研究内容与研究方法

1.3.1 问题的界定

1.3.2 主要内容

1.3.3 研究方法

1.3.4 本文的逻辑结构图

第2章 技术标准及其技术进步策略演化模式的理论研究

2.1 核心概念界定

2.1.1 标准与技术标准

2.1.2 技术引进与技术标准引进

2.1.3 自主创新与技术标准的自主创新

2.2 技术标准的特性分析

2.2.1 极强的网络效应

2.2.2 典型的路径依赖效应

2.2.3 非竞争性与排他性共存的准公共物品属性

2.2.4 产业链上的垄断性

2.2.5 浓厚的政府干预色彩

2.2.6 影响范围的跨国性

2.2.7 代际更替的遗传性与变异性

2.3 技术标准与技术创新的关系分析

2.3.1 技术创新对技术标准的根本性促进作用

2.3.2 技术标准对技术创新的双向作用

2.3.3 技术标准研究中对技术创新工具的有条件利用

2.4 基于技术标准的技术进步策略演化模式分析

2.4.1 自组织进化模式

2.4.2 人为选择模式

2.4.3 自组织进化和人为选择相结合的模式

2.5 本章小结

第3章 基于技术标准的技术进步策略的群进化分析

3.1 群进化思想及利他主义行为

3.1.1 群进化的核心思想

3.1.2 利他主义行为的经济学解释

3.2 技术进步策略的群进化观

3.2.1 与生物进化的联系

3.2.2 与生物进化的区别

3.2.3 群进化观对本研究的借鉴意义

3.3 群进化模型的构建与分析

3.3.1 群进化模型假设与构建

3.3.2 群进化模型的参数赋值与分析

3.3.3 群进化模型一般性分析与阐释

3.4 本章小结

第4章 技术标准自主创新策略的进化博弈分析

4.1 进化博弈理论的适用性分析

4.1.1 经典博弈理论的缺陷

4.1.2 进化博弈理论的核心思想

4.1.3 经典博弈理论与进化博弈理论的比较分析

4.2 进化稳定策略的概念阐释与性质

4.2.1 进化稳定策略的概念阐释

4.2.2 进化稳定策略的性质

4.3 进化博弈模型构建与分析

4.3.1 进化博弈模型假设与构建

4.3.2 复制动态方程分析

4.3.3 基于雅可比矩阵的进化稳定策略的验证

4.3.4 基于路径依赖的成本收益分析

4.3.5 模型阐释

4.3.6 模型应用

4.4 本章小结

第5章 实现自主创新技术标准的对策

5.1 构建技术标准联盟的研发机制

5.1.1 技术标准联盟的含义界定

5.1.2 技术标准联盟的构建动因

5.1.3 技术标准联盟控制权决策模型构建与分析

5.1.4 技术标准联盟的实践模式

5.2 基于产品载体的技术标准竞争策略分析

5.2.1 基于消费者偏好的技术标准竞争机制分析

5.2.2 基于产品同质的技术标准竞争机制分析

5.2.3 技术标准竞争的机理分析

5.2.4 技术标准竞争的多策略组合

5.3 积极引导的政府扶持机制

5.3.1 政府扶持技术标准自主创新的理论基础

5.3.2 技术标准研发的政府扶持机制构建

5.3.3 技术标准扩散的政府干预机制构建

5.4 本章小结

结 论

参考文献

攻读博士学位期间发表的论文

致 谢

个人简历