中国转轨时期政府俘获影响因素及形成机理研究

摘要

转轨国家所面临的一个突出问题就是寡头企业以巨大的社会成本干预政府公共政策的制定与执行。自21世纪初赫尔曼等人就转轨国家政府俘获问题对前苏联和东欧等22个国家进行实证研究并提出了转轨国家政府俘获理论以来,政府俘获的理论与实践研究在转轨国家范围内迅速兴起,并取得了丰富的研究成果。然而,当前关于转轨国家政府俘获现象的许多研究成果,普遍侧重于从宏观层面上研究政府俘获的成因和影响结果,对政府俘获这一社会经济现象形成的微观形成机理,学术界一直缺少系统性的研究来分析和衡量。我国转轨时期所出现的政府俘获现象为系统地研究和分析这一问题提供了理想的试验。本文主要以我国转轨时期政府俘获问题为研究对象,从微观层面上分析少数拥有“权势”的企业与政府官员串通以获取政策支持的过程和方式,并在有效识别政府俘获的影响因素和形成机理的基础上，给出相应的治理机制。该分析综合了经济学、管理学、社会学和政治学等跨学科研究视角,以政府俘获理论、扎根理论、企业社会资本理论和博弈理论为理论基础,对政府俘获的形成和运行都提出了新的洞见,如企业合法性策略对其获取的政策支持只存在间接影响而没有直接影响,社会资本在其中发挥了中介作用。这表明合法性策略、社会资本和政策支持之间是一个路径依赖关系,而不是相互作用的模式。在运用一个完全信息动态博弈模型分析政府俘获对生产分配和政治经济体制改革的负面影响后,从深化市场经济体制改革,规范企业政治行为,减少非正式关系对正式权力影响和全面评估规制政策影响四个方面提出了我国在政府俘获治理方面的对策和建议。
　　首先,界定和分析了政府俘获的概念和内涵。通过对国内外研究文献的梳理,赋予政府俘获可操作化的定义,并辨析了俘获与腐败的异同以及俘获的基本理论模型,作为后续章节对其进行实证研究的基础。而后,通过对组织合法性和企业社会资本理论的内涵、属性和作用的理论介绍,提出了政府俘获影响因素与形成机理研究的概念框架,为下文研究的展开进行理论铺垫。
　　其次,应用扎根理论研究方法,在多案例研究基础上提出了我国政府俘获形成机理的概念模型,并对影响政府俘获形成的影响因素进行分析;接着,根据扎根理论研究方法提出的概念模型,建立起基本的数理模型,在对国内部分高校 EMBA学员进行问卷调查的基础上，进行相关数据搜集和整理,并运用结构方程模型验证这一理论模型的假设,并依据实证结果对变量之间的逻辑关系进行了分析。
　　再次,构建一个完全信息动态博弈模型分析了我国转轨时期政府俘获所产生的社会经济影响,结论表明,在转轨初期政府俘获对实现企业合法性诉求,满足官员激励,打破制度约束方面起到了一定的积极作用,但如果继续容忍这一现象的蔓延,会刺激更多企业参与俘获的动机,进一步弱化政府立法的能力或责任,造成社会福利和效率损失。同时,政府俘获的路径依赖效应阻碍了改革进一步深化和经济增长,使俘获经济陷入了恶性循环的怪圈。
　　最后,围绕前文的研究结论,从制度约束、企业合法性策略与行为规范、关系治理和影响评估等方面提出了我国转轨时期政府俘获治理的系统性对策和建议。当前我国的转轨进程已经进入到解决企业和政府互动关系方式的第二阶段,这意味着要深化经济和政治体制改革进程,也这两者正是我国当前所面临的主要挑战。本研究提出了建立俘获治理的政策体系,这一体系包括深化市场经济体制改革、规范企业合法性策略与行为、减少非正式关系对正式权力影响以及全面评估规制政策影响。

目录

摘 要

Abstract

绪 论

问题的提出

研究目的及意义

研究目的

研究意义

国内外研究现状

政府俘获形成与运行

政府俘获测度

政府俘获影响

政府俘获治理

相关研究评述

研究内容和方法

研究内容

研究方法

技术路线

转轨时期政府俘获影响因素与形成机理研究的基础理论

转轨时期政府俘获概念界定

政府俘获与腐败的比较分析

政府俘获的基本模型

芝加哥学派的斯蒂格勒模型

弗吉尼亚学派的佩尔兹曼模型

图鲁兹学派的委托代理模型

组织合法性策略

组织合法性的来源

组织合法性策略的研究维度

组织合法性策略与政策支持

社会资本

社会资本的提出

社会资本的研究维度

社会资本与政策支持

转轨时期政府俘获影响因素及形成机理研究的概念框架

本章小结

转轨时期政府俘获影响因素及形成机理的定性建模分析

研究问题描述

政府俘获的扎根理论分析过程

扎根理论的案例选择

政府俘获的扎根理论建模与检验

数据编码及分析方法

理论建模

理论饱和度检验

转轨时期政府俘获的影响因素分析

制度约束

合法性策略

社会资本运作

政策支持

转轨时期政府俘获形成机理分析

本章小结

转轨时期政府俘获影响因素及形成机理的实证分析

研究对象的选取及数据收集

研究对象的选取

问卷设计和内容

问卷发放与回收情况

变量设置和测度

被解释变量

解释变量

中介变量

控制变量

研究假设

企业合法性策略与企业社会资本的关系

企业政策支持与企业社会资本的关系

研究方法描述

描述性统计分析

相关分析

结构方程模型

描述性统计及相关性分析

描述性统计

Pearson相关分析

偏相关分析

结构方程建模分析

初始模型构建

模型初步拟合与评价

模型调整与修正

模型确定

结果讨论

本章小结

转轨时期政府俘获影响分析

问题描述与模型假设

完全信息动态博弈模型的构建

均衡解分析

模型分析

生产效应和分配效应

路径依赖效应

模型扩展

福利与效率损失

沉淀成本

地方殡葬业政府俘获与规制失灵的案例分析

背景介绍

哈尔滨市殡葬业政府俘获的影响因素及作用机理

哈尔滨市殡葬业政府俘获影响

本章小结

转轨时期政府俘获治理

深化市场经济体制改革

公开透明和开放立法

减少行政审批和准入限制

缩小自由裁量权的空间和模糊地带

规范企业合法性策略与行为

加强企业商业伦理建设

完善企业合法性策略立法

减少非正式关系对正式权力影响

完善政企沟通渠道

建立政府问责机制

全面评估规制政策影响

定点服务评估调查

放松规制监督调查

规制影响评估

记分卡绩效评级

本章小结

结论

参考文献

附录1

附录2

攻读博士期间发表的学术论文

哈尔滨工业大学学位论文原创性声明及使用授权

说明

致谢

个人简历