基于专利申请与转化的我国高校科研效率提升研究

摘要

在2015年全国人大十二届三次会议《政府工作报告》中，李克强总理两次专门提到“大众创业，万众创新”的战略目标。针对我国产业结构调整出现新的态势，经济结构调整、产业全面升级，以及深入推进经济改革都要求创新，走集约发展、高附加值和高科技含量发展的创新创造之路。只有这样，才能提高我国在世界上的竞争实力，才能提高我国的综合国力和发展后劲。所以，必须加大我国的科技创新力度，提高我国科研能力和科技成果转化的效率。
　　在我国，高校具有优越的研发资源、科研团队和科研环境，在推动我国科技创新发展的力量中起着至关重要的作用。而近几年来，我国高校专利技术的申请量和授权量均呈现出快速增长的现象，已经成为我国专利体系的重要组成部分。但是数量的增长并不能代表质量的提高，在我国高校的授权专利当中，真正能够实现商业化、产业化、市场化转变的专利技术还是少之又少，根据我国教育部科学技术司主编的《2014年高等学校科技统计资料汇编》统计分析，2014年我国高校的专利技术转化率还不到3％，这远远低于发达国家30％的平均转化率，这对我国高校整体的科技成果转化效率影响较大，因此，有必要从我国高校专利技术的申请与转化角度去深入研究，以达到提升我国高校科研效率的目的。
　　本文主要是以文献研究、数据分析和对比分析为研究方法，首先对文中所涉及概念进行解读，其次分析我国高校专利申请与转化的现状与问题，然后分析了国外部分发达国家的专利转化模式，最后提出提升科研效率的相关对策。具体地讲，整篇论文共分为了七大部分。第一部分是引言，首先阐述了本文的选题背景和选题意义，然后对当下国内外研究现状进行了简单的梳理分析，最后说明了本文的研究方法和研究的重点、难点以及创新点所在;第二部分是对我国高校专利申请与转化中涉及的相关理论进行了一定的界定，阐述了专利、专利申请、专利授权、专利转化以及专利转化率的相关概念，又对高校专利转化的几种模式进行了简单介绍，最后从笔者角度对高校专利的申请、专利的转化和科研效率三者的关系和影响进行了解释说明;第三部分是通过对我国教育部科学技术司主编的《高等学校科技统计资料汇编》（2007-2014年系列）中的大量数据进行统计分析，从而得出我国高校专利转化率在2007-2014年间是呈现出了负增长的趋势;第四部分是影响我国高校专利转化的主要因素，主要从专利转化的政府、高校、企业、中介机构和科研人员五大主体等五方面展开阐述，发现我国相关法律政策尚不配套，高校教育理念尚需进一步改善，重点学科的建设较为分散，企业理念与高校存在一定差别，高校专利转化的平台建设比较薄弱等;第五部分是部分发达国家高校专利转化的模式研究，选取了美国高校专利转化模式和日本TLO模式作为研究对象，以便作为提高我国专利转化水平乃至科研效率的经验之谈;第六部分是提升我国高校专利转化率及科研效率的相关对策，主要是从影响我国高校专利转化的五个因素方面，再加上美国和日本的经验借鉴，提出的较为有针对性的对策建议;第七部分是结论，主要是对文章进行的全面总结，说明了研究工作的局限性和对未来研究的建议等。
　　本文的研究指出了高校专利转化中所存在的问题并提出了相应的对策，对于新时期我国高校的专利申请与转化工作有一定的理论实践意义，为我国高校科研效率的提升提供了强有利的对策指导。

目录

声明

摘要

引言

(一) 选题依据

1．选题背景

2．选题意义

(二) 研究综述

1．国内研究现状

2．国外研究现状

(三) 研究方案

1．研究思路

2．研究方法

3．研究重点及创新点

一、高校专利申请与转化的相关理论

(一) 高校专利的基本概念

1．专利的概念和种类

2．高校专利申请与授权

3．高校专利转化及转化率

(二) 高校专利转化的模式

1．校企合作模式

2．专利技术孵化模式

3．中介服务模式

4．产学研合作转化模式

(三) 高校专利申请与转化的科研效率分析

1．专利申请与转化和科研效率的关系

2．专利申请与转化对科研效率的影响

二、我国高校专利申请与转化的现状分析

(一) 我国高校专利申请量和授权量现状

1．我国高校专利申请量的分析

2．我国高校专利授权量的分析

(二) 我国高校专利转化率分析

1．我国高校专利转化率的整体分析

2．不同类型高校专利转化情况分析

三、影响我国高校专利转化的因素

(一) 我国政府的因素

1．相关法律的不配套

2．相关政策的导向不合理

3．资金的投入不明确

(二) 我国高校的因素

1．传统教育模式的束缚

2． “官本位”思想的影响

3．学科重视度的偏离

4．专利转化评价体系的弊端

5．专利转化激励制度的漏洞

(三) 我国社会企业的因素

1．思想观念的差别

2．市场化的风险

3．后续研发动力不足

(四) 我国中介机构的因素

1．中介平台尚不完善

2．中介机构服务较为单一

3．转化部门专业人才不足

(五) 我国高校科研人员的因素

1．科学精神的迷失

2．个人主义较重

3．转化动力不足

四、部分发达国家高校专利转化的模式研究

(一) 美国高校专利转化的机构模式

1．高校专利转化办公室

2．高校科技园

(二) 日本高校专利转化的典型模式——TLO

1．TLO含义及概况

2．TLO推动日本大学技术转化的发展情况

3．TLO运营机制

五、提升我国高校专利转化率及科研效率的相关对策

(一) 我国政府的相关策略

1．完善相关法律及政策

2．明确资金投入方向

3．引入风险投资机制

(二) 我国高校的相关策略

1．改善高校的教育理念

2．破除“官本位”思想的牢笼

3．加强对重点学科建设的重视度

4．建立高校科研评价的长期考核机制

5．完善高校专利转化激励制度

6．拓展专利转化的融资平台

(三) 我国企业的相关策略

1．改变现有思想观念

2．增强风险承担能力

3．提升科技创新能力

(四) 我国专利转化中介机构的相关策略

1．扩展高校专利转化服务平台

2．加强中介机构的专业化服务建设

3．培养和引进专利转化的专业人才

(五) 我国高校科研人员的相关策略

1．加强科学精神的培养

2．鼓励科研团队的建设

3．提高内心的转化动力

结论

参考文献

附录

后记

攻读学位期间取得的科研成果清单