基于CAS理论的新创企业资源开发过程模型及实证研究

摘要

新创企业是国民经济保持活力的主要来源之一。新创企业的资源开发问题对企业能否持续发展起着至关重要的作用。本文主要基于复杂适应系统(CAS)理论，融合资源基础理论等，从界定新创企业及其资源的概念内涵入手，研究构建了复杂系统视角下的新创企业资源开发过程模型，重点分析了新创企业的资源识别、资源获取和资源整合问题，以河北省新创企业为样本对象，进行了实证研究，分析了资源类型对新创企业绩效的影响、新创企业财务资源整合问题等，以揭示新创企业资源开发的本质规律。论文主要分为三部分：
　　第一部分，主要介绍了研究背景、研究方法和研究理论基础。包括论文的第一章和第二章。首先，分析了新创企业在资源开发过程中现实存在的问题和亟待解决的问题，说明了论文研究的理论意义和实践价值。其次，对论文的研究内容、研究方法和技术路线等进行了说明，并阐述了论文的主要创新点。然后，对本文的基础理论，即CAS理论和资源基础理论以及新创企业及其资源开发的相关研究进行了综述，并对现有研究成果的贡献进行了述评，对今后的研究动态进行了分析。
　　第二部分为新创企业资源开发过程模型的理论研究。主要包括论文第三章和第四章。首先界定了新创企业及其资源的概念，并分析了新创企业的特征；阐述了在新创企业资源开发过程的复杂特征和复杂适应性。然后，研究构建了新创企业资源开发过程模型，并对新创企业资源开发过程的三个阶段——资源识别、资源获取和资源整合进行了深入分析，探讨了资源识别的两个机制，即识别规则和选择机制，资源获取的核心机制，即条件交换和粘合机制，以及资源整合阶段的资源加工机制、资源利用和重组机制等。
　　第三部分主要为新创企业资源开发过程的实证研究，包括论文的第五章和第六章，主要实证研究了新创企业资源开发与新创企业绩效的关系。首先，通过大量的问卷调查，应用回归分析方法研究了人力资源、财务资源、技术资源和声誉资源对新创企业绩效的影响关系，得到的主要研究结论是：新创企业人力资源获取、声誉资源获取和财务资源获取与新企业绩效显著正相关；技术资源获取与新创企业绩效关系不显著。其次，实证分析了新创企业资源开发的情境——政府的干预对于新创企业资源开发及其绩效的影响，构建了“政府干预——资源开发——新创企业绩效”的研究主线，深入分析了政府干预下的新创企业资源开发和其最终绩效表现的关系，得到的主要研究结论是政府干预对新创企业绩效的影响不显著，政府干预对新创企业财务资源的开发有负向显著影响，资源开发作为中介变量时，政府干预对企业绩效有显著影响。第三，研究了新创企业资源开发过程的第三阶段——资源整合与企业绩效的关系。选取河北省 208 家科技型新创企业及其验收的创新项目作为样本数据，通过分析企业的自主创新及其包含的探索式和利用式两种创新行为，分析了企业自主创新的R&D领域和基础领域投资及其双元投资策略的特点，实证研究了这些科技型新创企业自主创新投资策略对企业财务业绩是否有重大影响，并测定了企业自主创新双元投资策略在企业绩效方面的协同效果或者权变关系的差异。

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第一章 绪论

1.1研究背景和研究意义

1.2研究内容和论文结构

1.3研究方法与技术路线

1.4论文的创新点

第二章 相关理论及研究综述

2.1 CAS理论简介

2.2资源基础理论简介

2.3关于新创企业的相关研究

2.4关于新创企业资源与绩效的关系研究

2.5研究述评及研究动态分析

第三章 基本概念界定及理论分析框架

3.1新创企业及其资源的界定

3.2新创企业资源开发过程的复杂性分析

3.3复杂视角下的新创企业资源开发理论分析框架

第四章 新创企业资源开发过程模型研究

4.1新创企业资源识别过程模型

4.2新创企业的资源获取模型

4.3新创企业资源整合模型

第五章 新创企业资源识别、资源获取与企业绩效关系研究

5.1理论分析和研究假设

5.2研究方法

5.3数据分析

5.4结果与讨论

第六章 财务资源整合与新创企业绩效关系研究

6.1财务资源整合与新创企业绩效关系的分析框架

6.2新创企业财务资源与企业绩效的理论观点和假设

6.3数据与方法

6.4结果与讨论

第七章 总结与展望

7.1主要研究结论

7.2进一步研究展望

参考文献

致谢

攻读博士期间发表论文和科研项目情况