论强制执行股份有限公司股份的程序

摘要

长期以来，我国党和国家以及全社会都在高度关注司法领域中的民事强制执行问题，“执行难”问题具有复杂的制度原因和深刻的实践因素，但解决“执行难”已然成为了社会的共识。在执行难问题中，执行被执行人所持有的公司股份问题一直受到理论和实践的关注。因为随着我国市场经济制度不断走向深入，我国公司法理论和实践也都得到了空前的发展，被执行人持有股份的情况也越来越普遍。但是关于强制执行公司股份的研究主要还是集中在对有限责任公司股份制度的研究上，而片面的认为股份有限公司的股份问题较为明晰不需过多关注。笔者并不认同这样的观点，从实践的角度看，我国《公司法》及强制执行相关的司法解释对上市的股份有限公司股份问题有较为清晰的规范，且有较为明确的操作规程。但是上市公司只是股份有限公司的其中一个种类，且市场中上市公司并不能算是股份有限公司类型的主力，相反非公众型股份有限公司才是市场的主要种类，但是非公众型股份有限公司的股份强制执行问题却没有能得到较好的规范。要切实解决这一问题笔者认为必须对结合强制执行法理论和司法实践对相关问题进行探究和厘定。故本文从非公众股份有限公司的角度对其股份的强制执行的程序问题进行探讨。笔者执行股份程序的应然状态入手，通过对比日、法、英等国家的强制执行程序，对我国股份强制执行程序中的股份控制、价格认定、执行顺序等问题进行了剖析。通过分析，笔者认为，股份强制执行程序尚不能满足新时代执行工作的需要，部分程序性规范具有空白和滞后。针对现有程序存在的问题，笔者从立法等五个角度入手对完善我国强制执行股份有限公司股份的程序提出完善的建议。全文共七部分，共3万余字。 第一部分笔者从近年来我国解决“执行难”和我国法院执行工作的实际出发，对研究强制执行股份有限公司股份的问题进行现实必要性分析，股份作为一种新财产已经成为执行的重要内容，笔者试图立足司法实践中股份有限公司股份执行的基本程序及存在的问题，为化解“执行难”提出一定的新路径、新方式和新思考； 第二部分笔者从强制执行、股份有限公司的股份的概念及法律性质入手，对强制执行股份的法律事实进行了必要的梳理，通过分析强制执行股份有限公司股份的法律后果，厘清强制执行股份对各方当事人权益的影响，为下文深入研究强制执行股份奠定理论基础； 第三部分笔者立足于强制执行法的法律原则，通过执行及时原则、执行有益原则、执行比例原则的角度，对强制执行股份有限公司股份的程序的应然状态进行了设想，也以此为基础对我国现实的执行情况进行了比较分析； 第四部分笔者从我国现行立法的角度，梳理了现有法律对强制执行股份有限公司股份的法定程序，并对执行中遇到的股东资格的认定、执行异议的救济以及强制管理执行措施的应用等三个影响执行的问题进行了重点的分析和论述，并在此基础上对法律制定和实施以及现实操作中所遇困境进行了分析； 第五部分笔者对日本、法国和英国的强制执行制度进行了初步研读，通过对上述三国执行制度的研究，结合我国的现实发展情况，从效率、公正及权利保障的角度为我国股份强制执行程序的完善提供域外法的思路； 第六部分笔者从制定专门的强制执行程序法律、股份有效控制、责任财产的执行顺序、违法行为的约束机制及责任追究机制、优化辅助执行制度等五个角度入手对完善我国强制执行股份有限公司股份的程序提出完善的建议。

目录

引言

一、强制执行股份的基本理论

（一）强制执行程序的概念

1.程序的概念

2.强制执行的概念

3.强制执行的法律性质

（二）股份有限公司的股份的概念

1.我国公司的基本制度模式

2.股份的基本概念

3.股份的法律性质

（三）引起强制执行股份有限公司股份的法律事实及相应法律后果

1. 股份变动的概念

2.强制执行股份的法律事实分析

2.股份强制执行对当事人权益的影响

二、强制执行股份有限公司股份的应然程序

（一）执行及时原则下强制执行股份有限公司股份的应然状态

（二）执行有益原则下强制执行股份有限公司股份的应然状态

（三）执行比例原则下强制执行股份有限公司股份的应然状态

三、我国强制执行股份有限公司股份的程序的法律规定及存在的问题

（一）强制执行股份有限责任公司股份的法定程序

1.执行的申请与受理

2.股份的调查及控制

3.股份的价值确定

4.股份的处置

（二）执行中需要特别重视的问题

1. 股东资格的认定

2.执行异议的救济

3.强制管理执行措施的应用

（三）法律规定中存在的问题和原因分析

1.现行《民事诉讼法》对股份强制执行的规定存在空白和滞后

2.股份的司法控制程序尚有疑问

3.辅助机构在评估及拍卖中尚不能充分发挥作用

4.对执行顺序的理论争议增加了对股份执行的阻力

5.当事人规避执行行为缺乏系统的制度约束

6.股份有限公司股份执行尚无合理退出程序

四、国外强制执行股份有限公司股份的程序的介绍及对我国的启示

（一）日本的相关制度初窥

（二）法国的相关制度初窥

（三）英国相关制度初窥

（四）域外法律制度对我国的启示

五、完善我国强制执行股份有限公司股份程序的建议

（一）制定单行、统一的民事强制执行程序法律规范

（二）优化对股份有限公司股份的司法控制程序

1.强化公司登记机关和审批机构的控制职能作用

2.利用信息化技术实现协助事项的集约化办理

3. 构建有机协调的股份冻结机制

（三）制定明确的责任财产执行顺序的程序规范

（四）完善对各类当事人规避执行行为的约束机制及责任追究的程序

1.探索对公司转让财产行为进行限制的程序

2.探索对公司所实施的损害行为的强制撤销程序

3.完善股份价值贬损后的责任承担机制

（五）优化辅助执行中的程序规范

1.制定多维度的股份价值认定机制

2.尝试专业性的股份网络拍卖模式

（六）尝试建立股份不能处分的认定程序及退出程序

结语及展望

注释

参考文献

读硕期间发表的论文

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