中国金融衍生品市场监管体制研究

摘要

世界金融衍生品市场在过去30年获得了迅速的增长，其根本原因在于其为公司、企业和金融机构提供了以较低成本管理金融风险的有效工具，在资本市场中形成了一个具有风险转移和价格发现独特功能的市场。而现阶段在中国，金融衍生品市场的发展还处于起步状态，无论是在发展规模还是在发展水平上，都与中国经济和社会的发展状况极不相称。中国需要发展金融衍生品市场，这不仅是经济市场化对于完善金融市场结构的客观要求，同样也是金融深化的现实需要，符合中国经济、金融发展的现实状况。另一方面，金融衍生品市场交易的复杂性使得金融系统的潜在风险大大增加，因此，金融衍生品市场的发展离不开有效的监管，而监管体制是实现有效监管的基础。随着中国金融衍生品市场的迅速发展，如何完善中国金融衍生品市场的监管体制，是促进中国金融衍生品市场进一步健康发展的重要命题。因此，适时地借鉴国际经验研究中国金融衍生产品市场的监管，并设计中国金融衍生产品市场的监管体制是十分必要的。
　　 本文以探求适合中国的金融衍生品市场监管体制为主线，首先对金融衍生品市场的监管进行了分析，包括金融衍生品市场监管的理论基础、金融衍生品市场监管的发展演进、当前金融衍生品市场监管的发展趋势。然后在对金融衍生品市场监管进行了分析的基础上，比较分析了世界主要国家的金融衍生品市场监管体制，以期在吸收经验的同时为中国金融衍生品市场监管体制的构建提供理论支持与事件佐证。在文章的重点部分，笔者对中国金融衍生品市场发展历程进行了介绍，运用历史分析的方法分析了我国金融衍生品市场监管体制的演变，详细介绍了我国金融衍生品市场监管现状及存在的问题，在借鉴国际经验及分析现实情况的基础上，最后形成了笔者认为的较为适合中国的金融衍生品市场监管体制，包括金融衍生品市场的监管目标、监管原则及监管体制模式的选择。

目录

文摘

英文文摘

声明

1导论

1.1选题背景和意义

1.2相关概念界定

1.3研究综述

1.3.1国外研究综述

1.3.2国内研究综述

1.4研究内容和方法

1.4.1论文的研究方法

1.4.2论文的研究内容

1.5本文的创新与不足

2金融衍生品市场的监管分析

2.1金融衍生品市场监管的理论基础

2.2金融衍生产品市场监管的发展演进

2.3金融衍生品市场监管的发展趋势

3世界主要国家金融衍生品市场监管体制比较

3.1美国金融衍生品市场的监管体制及评价

3.1.1美国金融衍生品市场的监管体制

3.1.2美国金融衍生品市场监管体制的特点

3.1.3次贷危机后美国金融衍生品市场监管体制的变革及评析

3.2英国金融衍生品市场的监管体制及评价

3.2.1英国金融衍生品市场的监管体制

3.2.2英国金融衍生品市场监管体制的特点

3.3日本金融衍生品市场的监管体制及评价

3.3.1日本金融衍生品市场的监管体制

3.3.日本金融衍生品市场监管体制的特点

3.4新加坡金融衍生品市场的监管体制

3.4.1新加坡金融衍生品市场的监管体制

3.4.2新加坡金融衍生品市场监管体制的特点

3.5各国金融衍生品市场监管体制比较

3.5.1各国金融衍生品市场监管体制的共同点

3.5.2各国金融衍生品市场监管体制上的差异及政策取向

3.5.3各国金融衍生品市场监管体制比较对中国的启示

4中国金融衍生品市场的监管现状及存在的问题

4.1中国金融衍生品市场的发展历程

4.2中国金融衍生品市场监管体制的演变

4.3中国金融衍生品市场的监管现状

4.4中国金融衍生品市场监管存在的问题

5中国金融衍生品市场监管体制的完善

5.1中国金融衍生品市场监管的目标

5.2中国金融衍生品市场监管的原则

5.3中国金融衍生品市场监管体制的模式选择

6结论和展望

参考文献

致谢

攻读硕士期间发表论文