基于工程量清单计价规范的建设项目投资风险管理研究

摘要

目前，投资方在投资建设项目工程时面临的问题主要有投资大、完成时间长、并且整个完成过程中的风险复杂繁多。投资商投资建设项目时，首先需要明确项目的性质，因为项目一旦开始，就要经历可行性研究以及招投标过程，施工过程以及竣工验收，合格之后，才进入正式的盈利阶段，每个阶段遇到的风险数目都很多，而且复杂程度很高，一旦没有及时的对风险进行预测并且防范，整个建设项目的成本就会增加，从而导致投资方投资的费用增多。最直接的说法就是投资人是不是能够可行性研究找到合适的建设项目，能不能通过招投标选择一个靠得住的施工单位以及施工单位能不能做好工程，竣工验收是否合格，最后在销售阶段，宣传是否到位，利润是否和预期一样或者超过了预期的盈利能力。因此对建设项目的风险分析是否合理，直接关系到建设项目是否可以顺利开展和完成，也关系到该项目工程质量能否达标、工程成本是否合理以及施工工期有没有拖延。
　　本文以投资者的角度对2013版建设项目工程量清单计价规范进行了详细的剖析，并运用层次分析法列举出投资方运用清单计价投资时所面临的主要风险，重点研究了招标过程中的风险，并且认为在建设项目招标过程中投资方面临的风险可以分为两类:一般风险和特殊风险，特殊风险通常只出现在建设项目中。针对于一般类的风险，我国现阶段所掌握的技术手段和技术方法足以解决。出现不是一般性质的风险，也就是意味着该项工程也有着特殊之处，在使用工程量清单计价时，针对不同的建设项目，经常会遇到此类的问题，而主要方面就是不平衡报价以及实际的工程量和合同订立的工程量不符等问题。
　　以投资者的角度分析了建设项目中投资人所要面临的全过程风险，结合专家调查和概率论相结合的方法分析风险数据符合的具体概率分布模型和相对应的参数值，在建立风险因子框架的基础上，组建蒙特卡洛模拟投资风险模型。该模型对项目建设过程中的各环节所涉及的方法、评价因素等进行了选取，分析了如何利用蒙特卡洛方法对风险因素进行分析，然后，对风险因素进行提取，并将提取出的主要风险因素组成风险指标体系，有具体数据之后，运用模拟软件进行随机模拟，预测出总投资的具体数值，并对主要的风险因素进行敏感性分析，预测主要风险因素对总投资的影响，找出对项目影响程度最大的几个主要风险因素，方便投资者对这几项采取一定的预防措施，主动规避风险，减少费用的增加。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究的背景和意义

1．1．1 研究的背景

1．1．2 研究的意义

1．2 投资方方风险管理状况研究

1．2．1 建设项目风险管理状况

1．2．2 清单计价下投资方的风险管理状况

1．2．3 蒙特卡洛模型研究现状

1．3 研究内容

1．3．1 研究内容

1．3．2 拟解决的关键问题

1．3．3 本文的创新点

1．4 本文的技术路线

第2章 投资建设项目风险的基本管理理论

2．1 项目风险的内涵

2．1．1 项目风险的定义

2．1．2 项目风险的特征

2．1．3 项目风险因素分析

2．1．4 项目风险管理的过程

2．2 建设项目风险管理的内涵

2．2．1 建设项目风险管理的定义

2．2．2 建设项目风险管理的特征

2．3 建设项目风险分析采用的方法和技术

2．3．1 建设项目风险分析的定性研究方法

2．3．2 建设项目风险分析的定量研究分析

2．4 本章结论

第3章 工程量清单计价模式下投资方投资建设项目时的风险管理

3．1 建设项目的风险识别

3．1．1 建设项目风险识别的目的和依据

3．1．2 识别投资风险的过程

3．1．3 清单计价模式下投资人投资建设项目时主要的风险因素

3．2 投资建设项目风险的估计

3．2．1 风险估计的范围

3．2．2 风险度量选择的标准

3．3 本章结论

第4章 投资建设项目的风险指标体系

4．1 投资建设项目的风险指标体系概述

4．1．1 投资方投资建设项目时对风险的评价

4．1．2 评价方法的选择

4．1．3 风险指标体系的理论概述

4．2 建设项目的投资风险评价过程

4．2．1 投资风险的指标体系

4．2．2 评价投资风险的步骤

4．3 指标体系应用的概率分布理论阐述

4．3．1 找出适合投资风险的概率分布函数

4．3．2 常用在投资建设项目风险中的概率分布

4．3．3 投资和评价建设项目所采用的指标

4．4 本章结论

第5章 运用蒙特卡洛模拟方法对投资建设项目风险进行分析

5．1 模拟方法概述

5．1．1 模拟方法的主要思想

5．1．2 模拟方法的主要步骤及其相关特征

5．1．3 蒙特卡洛模拟的过程

5．1．4 随机变量的分布

5．1．5 抽样次数的确定

5．2 运用蒙特卡洛模拟对投资建设项目进行风险分析

5．2．1 蒙特卡洛模拟投资风险的分析过程

5．2．2 运用模拟对投资建设项目是否经济进行分析

5．3 应用实例

5．3．1 项目基本概况

5．3．2 运用模拟软件对项目进行投资分析

5．4 本章结论

结论

参考文献

致谢

作者简介

攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果