义乌和里水袜业集群技术创新模式的比较制度分析

摘要

在新技术革命浪潮和经济全球化的大背景下，传统产业型中小企业集群竞争力的基础发生了变化，技术创新成为了获取产业集群竞争优势和提升竞争力的决定性因素。然而，在规模的限制下，大多数中小企业的技术创新能力没有得到充分发挥，同时，以成本节约为基础的传统产业一直缺乏创新的经验和传统，因此如何推动企业技术创新活动对于传统产业型中小企业集群来说具有很大的挑战。 现有的产业集群技术创新研究一般从产业集群的普遍性出发，探索产业集群技术创新的影响因素、系统构成、实施机制和网络治理等相关内容，虽然具备一定的作用，但仍过于宽泛，缺乏具体和深入的研究，不能满足目前传统产业型中小企业集群技术创新活动的实践要求。 事实上，在传统产业型中小企业集群的普遍性下包含特殊性。即使处于同一个国家，同一产业，甚至同一行业，由于区域社会文化和历史、集群产生和发展过程等因素的差异，不同的中小企业集群在技术创新上也存在较大差别。本文选取我国规模最大的两个中小企业袜业制造基地——浙江义乌袜业集群和广东里水袜业集群——作为研究对象，探索两者如何采取不同的途径和方式推动集群内的技术创新活动。笔者认为两者不同的历史演化路径是决定两地集群采取不同的技术创新模式(义乌袜业集群以企业为主体的技术创新模式和里水袜业集群以政府为主体的技术创新模式)以激励企业技术创新活动的关键，其中，两地不同的社会文化、历史以及在不同社会文化基础上产生的集群产业文化对技术创新模式的选择具有重要影响。因此，从问题的角度出发，本文选择比较制度分析的理论和方法对此问题进行分析。根据比较制度分析理论的核心思想，“比较”的是两地不同的社会文化和历史、两地的袜业集群不同的历史演化路径、不同的集群产业文化、不同的政府干涉程度以及技术创新模式；“制度”意味着在不同历史和社会文化条件下产生的两种产业集群技术创新均衡态；“分析”指的是采用博弈论的方法在事实的基础上建构多个技术创新的“特定微观情景模型”进行分析和讨论。 本文的基本结论是，即使处于相同国家，拥有大量相似的外生变量，生产相同产品的传统产业型中小企业集群也可能采取完全不同的技术创新模式，中小企业集群所处区域的社会文化和历史，集群演化历史和产业文化对确定采用何种切实有效的技术创新模式具有重要影响。因此，在推动传统产业型中小企业集群技术创新活动过程中，需要建立制度的多样性、制度的互补性以及路径依赖的思想。对某一产业集群有效率的技术创新制度模式对于另一集群不一定也有效率，所以，在推动传统产业型中小企业集群的技术创新活动过程中不能追求单一的模式，更不能照搬照抄，这对我国传统产业型中小企业集群的经济发展模式选择具有较大借鉴意义。

目录

文摘

英文文摘

声明

第一章绪论

1.1研究背景

1.2问题的提出

1.2.1浙江原生型和广东嵌入型传统产业集群

1.2.2浙江和广东两省传统产业集群的技术创新困境

1.2.3研究问题的提出

1.3研究思路与内容

1.4研究方法与路径

1.5研究意义

1.5.1理论意义

1.5.2实践意义

1.6本文结构

1.7本章小结

第二章基础理论和文献综述

2.1产业集群的技术创新模式研究

2.1.1产业集群的创新动力模式研究

2.1.2产业集群的创新环境和创新网络研究

2.1.3产业集群的创新系统研究

2.1.4针对我国产业集群的技术创新问题研究

2.2历史和文化角度的产业集群研究

2.2.1新产业区理论

2.2.2新竞争理论

2.2.3集体效率论

2.2.4其他相关研究

2.2.5历史和文化角度下针对我国产业集群的研究

2.3产业集群间的比较研究

2.4本章小节

第三章比较制度分析理论的探讨

3.1比较制度分析的理论历史溯源

3.1.1比较经济学脉络下的制度比较

3.1.2比较经济学中关注历史和文化的研究

3.2比较制度分析的类型和理论框架特点

3.2.1比较制度分析的类型和比较

3.2.2比较制度分析的理论目标和局限

3.2.3比较制度分析的理论框架特点

3.3历史比较制度分析知识论域讨论

3.3.1历史比较制度分析主要观点

3.3.2历史比较制度分析的知识论域体系分析

3.4我国比较制度分析的研究

3.5比较制度分析理论的评述

3.6本章小节

第四章义乌和里水袜业集群历史演化路径比较的概念模型

4.1义乌市场及袜业集群形成的历史分析

4.1.1义乌历史上的商业活动

4.1.2义乌小商品市场形成的历程

4.1.3义乌袜业集群的形成和发展

4.1.4义乌袜业集群企业为主体的技术创新模式

4.2里水袜业集群形成的历史分析

4.2.1里水的历史

4.2.2里水袜业集群的形成和发展

4.2.3里水袜业集群政府为主体的技术创新模式

4.3义乌和里水袜业集群历史演化路径比较的概念模型

4.4义乌和里水袜业集群技术创新模式和策略选择动态博弈模型

4.5本章小节

第五章义乌袜业集群企业为主体技术创新模式的合作创新研究

5.1理论：义乌袜业集群企业合作创新模型

5.1.1合作创新模型的建构和分析

5.1.2文化信念及其在模型中的表征

5.1.3考虑信息价值的均衡策略

5.2叙述：义乌地区集体主义文化的现实表征

5.2.1集体主义文化信念的起源和发展

5.2.2义乌传统产业集群内的合作

5.2.3技术创新过程中的合作：集体惩罚，非正式网络和信息传播

5.3理论：文化信念和信息传播——模型在复杂网络上的拓展

5.3.1演化模型的构造

5.3.2 WS小世界网络下的数值模拟结果与讨论

5.3.3 BA无标度网络下的数值模拟结果与讨论

5.4本章小节

第六章义乌袜业集群企业为主体技术创新模式的自主创新研究

6.1理论：技术外溢下的企业自主创新模型

6.1.1技术外溢的两种效应

6.1.2自主创新的囚徒困境模型

6.2理论：义乌袜业集群的横向合作模型

6.2.1横向合作的内容和类型

6.2.2社会文化和横向合作

6.2.3横向合作中认真合作的激励相容条件

6.3理论：治理企业自主创新激励不足的制度分析

6.4叙述：义乌袜业集群内的横向合作

6.5本章小节

第七章里水袜业集群政府为主体的技术创新模式研究

7.1理论：政府解决企业合作创新和自主创新困境的办法

7.2叙述：里水袜业集群政府为主体的技术创新模式

7.2.1里水镇政府对袜业集群的主导作用

7.2.2里水镇政府扶持袜业的相关措施

7.3叙述：广东专业镇技术创新中心项目

7.3.1项目背景和起源

7.3.2技术创新中心的特点和功能

7.3.3项目绩效和成果

7.3.4案例研究

7.4本章小节

结论

参考文献

附录

攻读博士学位期间取得的研究成果

致谢

评定意见