政府科技资助对企业研发投入和产出影响的实证研究

摘要

创新驱动发展是国家发展全局的核心战略，而企业又是国家创新驱动发展战略的重要核心。在我国，财政科技资助一直是政府支持企业进行研发创新的重要方式。但是，我国的政府科技资助一直存在着使用效益低、效果不显著等问题。国家试图通过建立多元化科技资助体系来解决这一问题，逐步将对企业技术创新的投入方式转变为以普惠性财税政策为主。近年来，我国企业开始逐渐重视知识产权，政府也意识到必须通过实行严格的知识产权保护制度为企业研发创新保驾护航。探讨政府如何利用科技资助和知识产权保护两种手段，双管齐下去支持企业研发创新必将成为一个越来越重要的课题。因此，将政府科技资助、知识产权保护、企业研发创新三者联系在一起进行研究具有其重要的理论意义和实践意义。
　　本文首先通过对国家科技资助相关法律、法规、政策等文件的解读，对我国科技资助情况进行较为全面的描述。其次，通过对知识产权保护相关文献的追踪，以及我国知识产权保护发展情况的考察，分析知识产权保护在企业研发活动中所起的作用。随后，利用2009-2014年共6年的混合截面数据，对我国科技资助对企业研发投入和产出影响进行模型构建和实证分析。最后，根据现状研究和实证研究结果，结合我国创新驱动发展的现实情况，分别科技资助、金融市场、知识产权保护、人才激励四个方面着手，提出了我国政府促进企业研发创新的对策建议。
　　本文主要研究结论包括以下三点。一是在促进企业研发创新的两种政府行为中，科技资助对企业研发创新的促进作用不明显，资助力度虽大但实际效果不佳，资助方式仍有待完善;政府虽在知识产权保护立法上与发达国家差距不大，但知识产权保护执法强度仍十分落后，相关政策环境有待加强。二是三种政府科技资助方式对企业研发投入和产出的影响具有差异性，三种资助方式对企业研发投入均有激励效应;但对企业研发产出的影响中，只有高新技术企业减免税仍有提高企业研发产出的显著效果，而政府直接拨款甚至会降低企业研发产出。三是知识产权保护只在政府科技资助对企业专利产出的影响上起正向的调节作用，表明我国现阶段的知识产权保护的作用范围较小，执法力度仍有很大的提升空间。
　　本论文创新点主要有两个。一是将政府科技资助区分为三种资助方式，分别研究各资助方式对企业研发投入和产出两端的影响。为研究政府科技资助对企业研发的影响提供了全新的理论视角，其实证分析结果为政府科技资助政策的制定和实施提供了理论依据。二是讨论了知识产权保护因素在政府科技资助与企业研发关系中的调节作用。在理论上，本论文构建了政府科技资助、知识产权保护、企业研发三者间的数理模型;在实践上，有助于政府更好地利用多重财税政策等手段激励企业进行研发创新。