证券商欺诈客户的民事责任研究

摘要

本文以美国联邦证券法的默示诉权为中心，探讨了美国与证券商欺诈客户的民事责任相关的立法和司法实践。本文的写作目的是通过寻找美国法院赋予投资者默示诉权的内在机理和逻辑，对我国证券法相关制度的完善提出几点建议。 本文的两大主线为：一、证券商在证券交易中的受信任地位及其与投资者之间的利益冲突。二、国会为投资者提供广泛救济的保护意图。 本文的框架大致如下：前言简要介绍中美两国在证券民事责任立法方面的现状。通过分析我国证券立法中存在的民事责任缺位问题，引出本文论述的中心，并解释选择其作为研究对象的理由。第一章是证券商欺诈客户的概要。通过界定欺诈范畴，分析中美两国欺诈客户形式的不同及原因，以及在我国的法律框架下证券商承担的民事责任的性质，为下文的论述做好铺垫。第二章探讨美国法律关于证券商欺诈客户的民事责任体系，即默示诉权产生前投资者寻求救济的几种途径。主要有普通法和衡平法的救济，州蓝天法救济和《1933年证券法》的明示责任救济。正因为这些救济的不充分性，默示诉权在此基础上得以应运而生，从而体现出法律救济的延续性。

目录

内容摘要

前言

第一章 证券商欺诈客户概述

第二章 美国法关于证券商欺诈客户的民事责任体系（一）

第三章 美国法关于证券商欺诈客户的民事责任体系（二）——1934年《证券交易法》默示的民事责任

第四章 我国证券法民事责任制度的完善

结束语

主要参考文献

后记