基于Shapely理论的PPP模式下水下隧道风险利益均衡研究

摘要

水下隧道项目通常投资额大，建设期长，并且同公共部门和广大群众密切相关。在国家基础设施建设资金不足的形势下，通过引用PPP(Public-PrivatePartnership)模式进而引入民间资本的方式，能够有效的拓宽基础设施项目融资渠道。我国水下隧道建设采用PPP模式，不仅能有效的缓解公共部门财政支出的压力，而且可以提高项目投资与运营的效率。PPP模式成功的关键在于利益分配机制，只有公平合理的利益分配机制才能够吸引足够的民间资本参与水下隧道的建设。而保证公平合理分配利益的有效途径就是基于风险分担。然而，我国现有的水下隧道融资风险管理与控制研究还相对薄弱，且国内PPP模式研究时间相对较短，对于该模式的核心问题公私双方利益分配的研究还相对薄弱。因此，系统研究PPP模式下水下隧道的融资风险与利益分配具有理论与实践意义。本文以PPP模式下的水下隧道项目为研究对象，结合相关理论，完成了以下几方面的研究工作:
　　首先，在总结国内外文献的基础上，从分析PPP模式的概念、特点、边界和风险问题，PPP模式在水下隧道中的应用研究，PPP模式下水下隧道融资风险的概念、特征出发，分析了PPP模式下水下隧道风险分担与利益分配的相关问题。其次，对PPP模式下水下隧道项目融资风险进行了风险辨识的系统研究，针对识别出的风险因素构建了集成DEMATEL-ISM辨识模型，得到了风险因素的层次结构以及相互之间的影响关系。再次，对PPP模式下水下隧道项目中的关键问题:如何根据公私双方实际风险分担大小进行利益分配问题进行了深入研究。在PPP模式下水下隧道风险辨识的基础上，构建修正Shapely值法PPP模式下水下隧道风险利益均衡模型。此修正模型通过运用BP神经网络在MATLAB编程下得出公私双方分担风险的大小比例，根据风险分担比例对Shapely值法进行修正，实现更加公平有效的利益分配。
　　最后，本文结合中交建设股份特大科技项目:复合地质条件下超高水压超大直径盾构过江隧道建设成套技术研究子课题-南京市纬三路过江通道工程投资风险管理与控制技术研究，作为案例进行分析演算，验证模型的合理性。

目录

声明

摘要

第一章 绪论

1．1 选题背景

1．2 国内外研究综述

1．2．1 国外研究现状

1．2．2 国内研究现状

1．3 主要研究内容及创新点

1．3．1 主要内容

1．3．2 创新点

1．4 技术线路

第二章 PPP模式水下隧道项目相关理论

2．1 PPP模式概述

2．1．1 PPP模式的概念及特点

2．1．2 PPP融资模式研究

2．1．3 PPP模式的边界和风险问题

2．2 PPP模式下水下隧道融资风险

2．2．1 PPP模式在水下隧道中的应用研究

2．2．2 PPP模式下水下隧道融资风险的概念和特征

2．3 PPP模式下风险分担与利益分配研究

2．3．1 PPP模式下风险分担与利益分配的关系

2．3．2 PPP模式下风险分担相关问题

2．3．3 PPP模式下利益分配相关问题

第三章 PPP模式下水下隧道项目风险辨识

3．1 PPP模式下水下隧道项目的风险辨识含义和方法

3．1．1 风险辨识的含义

3．1．2 风险辨识的主要方法及特点

3．2 PPP模式下水下隧道项目融资风险因素识别

3．3 构建基于集成DEMATEL-ISM理论的PPP模式下水下隧道项目风险辨识模型

3．3．1 DEMATEL理论

3．3．2 ISM理论

3．3．3 构建基于集成DEMATEL-ISM理论的PPP模式下水下隧道项目风险辨识模型

第四章 构建基于修正Shapely值的PPP模式下水下隧道项目风险利益均衡模型

4．1 Shapely值

4．1．1 Shapely值理论应用的可行性分析

4．1．2 Shapely值理论

4．2 构建BP神经网络模型修正Shapely值

4．2．1 BP神经网络模型应用的可行性分析

4．2．2 BP神经网络理论

4．2．3 构建修正Shapely值的BP神经网络模型

4．3 基于MATLAB的BP神经网络模型的实现

第五章 案例分析

5．1 案例概况

5．1．1 工程简介

5．1．2 工程投资建设简介

5．2 基于修正Shapely值的PPP模式下水下隧道项目风险利益均衡模型求解

第六章 结论与展望

致谢

参考文献

附录

学习期间发表的论著及取得的科研成果