投资基金的监管、上市公司治理与证券市场规范

摘要

该论文通过投资基金业的历史与现状的国际比较分析,揭示出投资基金产生的必然性和大力发展的必要性;结合中国投资基金发展存在的问题,运用信息经济学的理论和方法,分析了基金代理人道德风险问题以及投资基金最优契约的影响因素,提出建立和完善中国投资基金监管体系的相关措施和政策建议,提出通过规范的投资基金以法人股东身份介入上市公司治理、以机构投资者的身份参与证券市场,对于规范上市公司治理、规范证券市场进而从改善外部环境方面促进投资基金健康规范发展的重要作用.

目录

文摘

英文文摘

1绪论

1.1研究意义

1.2本论文所做的主要工作和研究思路

2历史与现状分析

2.1国外投资基金的历史与现状分析

2.2我国投资基金的历史与现状分析

3投资基金的组织结构

3.1概念

3.2组织结构

3.3投资基金的特点

4投资基金代理人道德风险模型分析

4.1投资基金代理人道德风险发生的条件

4.2影响基金代理人道德风险程度的因素分析

5投资基金最优契约模型分析

5.1对称信息条件下

5.2非对称信息条件下

5.3加强基金监管对最优激励合同的影响

5.4对自然状态θ的不同认识对契约合同的影响

6投资基金监管体系

6.1投资基金监管模式的国际比较

6.2政策建议

7投资基金与上市公司治理

7.1上市公司现状

7.2投资基金对上市公司治理的介入

8规范的投资基金和证券市场的规范

8.1证券市场不规范性

8.2机构大户与散户的投机博奕

9投资基金的发展战略

9.1加强投资基金监管和规范化工作

9.2我国投资基金的组织战略

9.3我国投资基金的品种战略

结论

致谢

参考文献