论金融系统职务犯罪的侦查与防范

摘要

进入21世纪以来,金融系统频频发生大案、要案,引起党和国家的高度重视。在任何国家,金融都是经济的血脉。金融安全是国家发展经济的首要条件。为了保障金融系统的安全,维护广大客户的利益,维护社会主义市场经济体制的正常运行,我国出台了多项政策、法规,各大金融机构采取了积极的对策,从制度、机制等方面防范金融行业职务犯罪的发生。但是,最需要重视的是,要把握住“什么是首要、紧要、重要的问题”。控制和解决金融系统的职务犯罪问题的关键就是严厉打击并且要从源头上遏制职务犯罪。因此,职务犯罪预防与侦查成为当今国际社会面临的重要课题。金融系统的腐败应该引起党和国家的高度重视,此类犯罪的侦查与预防已经毋庸置疑的成为全社会关注的问题。关已于职务犯罪,在已有的研究成果中,都是集中在职务犯罪的整体研究上，尚无专门就金融系统职务犯罪侦查与防范进行写作的著述,而对于金融领域内职务犯罪的系统研究更是凤毛麟角。金融安全是国家发展经济的首要条件。然而金融系统职务违法犯罪问题的存在,不仅严重影响了金融系统的整体形象,而且损害了法律的威严和国家经济安全。理论界与实践部门已对金融系统中职务犯罪的侦查与预防对策有了多年的探讨,但至今没有找到遏制此类犯罪的有效途径。本文希望通过对金融系统职务犯罪的剖析,对其侦查方法的探寻以及对预防对策的完善,为解决这一困扰国家金融安全的问题找到一个突破口。本研究分为三个部分：
　　第一部分主要是金融系统职务犯罪的概述,主要介绍金融系统职务犯罪的相关概念,从而引出金融系统职务犯罪的含义,系统介绍金融系统职务犯罪的主要表现形式,分析金融系统职务犯罪的原因、特点和危害。所谓金融系统职务犯罪,是指金融系统中具有一定组织、领导、监督、管理职责的国家工作人员或依法从事公务的人员利用职务上的便利,滥用职权,玩忽职守,徇私舞弊,故意或过失地实施妨害金融系统正常职能发挥的行为。金融系统职务犯罪的主体是金融系统的工作人员,客体侵犯的金融系统正常职能的发挥。金融系统职务犯罪对社会危害巨大,主要表现在:第一,对国家和人民的财产造成巨大损失;第二,对国家的经济安全构成严重威胁;第三,对金融机构自身以致命打击;第四,对罪犯个人及家庭招致灭顶之灾。分析金融系统职务犯罪的特点和原因是为后面更好的写侦查和防范。
　　第二部分主要是金融系统职务犯罪的侦查,这是本文的主体部分。主要是依照侦查程序进行撰写。首先开始介绍金融系统职务犯罪的立案程序,主要写我国金融系统职务犯罪的案件受理、初查情况,初查对于侦查金融系统职务犯罪是个重点和难点。接着写侦查方法,主要是从方法和对策的角度进行写作,主要介绍了几种金融系统职务犯罪侦查中可以用到的措施,如讯问犯罪嫌疑人、搜查与扣押、司法会计鉴定和特殊侦查技术的运用。最后,叙述侦查终结中应该注意的一些问题。
　　第三部分主要是金融职务犯罪的预防,主要分成两个大的部分。第一,社会对于职务犯罪的预防,主要是检察与纪检部门配合预防,社会舆论预防,建立金融反腐机构和保障举报人合法权利的机制。第二,进行系统预防,主要是从人防和物防角度阐述,可以通过金融机构内部进行教育培训,提高个人素质与职业道德,运用一些先进管理手段和制度机制进行预防。同时金融系统也可以采取一些新的方法,如使用电子货币,进行纳税预防。

目录

封面

中文摘要

英文摘要

引 言

一、金融系统职务犯罪概述

（一）金融系统职务犯罪的定义

（二）金融系统职务犯罪的主要形式

（三）金融系统职务犯罪的原因

（四）金融系统职务犯罪的特点

（五）金融职务犯罪的危害

二、金融系统职务犯罪的侦查

（一）金融系统职务犯罪侦查中的立案

（二）侦查方法

（三）侦查终结

三、金融系统职务犯罪的防范

（一）构建完善的社会预防体系

(二)加强系统内部预防

结束语

参考文献