知识产权保护对出口商品技术复杂度的影响：来自全球的证据

摘要

随着全球知识产权保护日趋严格，知识产权保护强度对出口技术复杂度的影响日益成为研究的热点。如何安排知识产权保护制度，有效提升出口技术复杂度成为一个国家发展经济，增强本国出口产品竞争力，在全球国际贸易中占据主导地位的重要途径。为了解释知识产权保护对出口技术复杂度的影响程度和作用机理，本文分别在国家整体层面和行业层面探讨知识产权保护与出口技术复杂度在全球水平的关系，从而为发达国家和发展中国家的知识产权制度安排提供政策建议。
　　本文首先在理论层面分析了知识产权保护水平对出口技术复杂度的作用机理:知识产权保护水平可以通过激励作用、保护作用和配置作用影响自主创新，还可以通过FDI溢出、国际贸易技术溢出和技术引进溢出影响模仿创新;此外，技术创新可以通过提升产品技术水平和生产率水平直接影响出口技术复杂度，又可以通过推动出口和经济增长间接影响出口技术复杂度。知识产权保护水平和出口技术复杂度之间线性关系和非线性关系并存，前者对后者的影响可能显著，也可能不显著。随后在此基础上进行实证分析，论文选取全球57个国家2005-2014年的面板数据，用WEF公布的《世界竞争力》报告中知识产权保护的指标作为本文核心解释变量，还加入了以下五个控制变量:吸引外资存量、15岁以上公民平均受教育年限、研究支出的投入、基础设施和开放度。实证研究分为两个步骤:首先在国家层面考察知识产权保护对商品贸易出口技术复杂度的影响，在国家层面分析中，区分世界、发达国家和发展中国家三组样本分别进行回归;然后在行业层面上分析，分别对发达国家与发展中国家的17个类别的不同行业进行回归分析。实证分析过程遵从单位根检验、协整分析、静态面板分析和稳健性分析四个过程。实证结果显示:在整体层面，随着知识产权保护保护的加强，发达国家和发展中国家的出口技术复杂度分别经历相反的变化过程，前者先上升后下降，呈现倒“U”型变化过程，后者先下降后上升，呈现“U”型变化过程，在世界样本中，随着知识产权保护的加强，出口技术复杂度先下降到一个最低点，又上升到一个最高点，最后持续下降，呈现“S”型变化过程;行业层面的回归结果更加多样化，“U”型关系、倒“U”关系和“S”型关系交替出现，显著性也变化不定。最后，本文基于实证结论，提出对应的政策建议。

目录

声明

摘要

主要符号表

第1章 引言

1．1 研究背景和意义

1．1．1 国际商品贸易发展迅速

1．1．2 出口技术复杂度概念的提出和发展

1．1．3 知识产权保护的作用

1．1．4 研究意义

1．2 研究思路与内容

1．2．1 研究思路

1．2．2 研究内容

1．3 创新点

第2章 文献综述

2．1 出口技术复杂度的内涵

2．2 出口技术复杂度的影响因素

2．3 知识产权保护对技术创新的影响

2．3．1 知识产权保护对技术创新的理论研究

2．3．2 知识产权保护对技术创新的实证研究

2．4 现有文献评价

第3章 知识产权保护对出口技术复杂度的影响

3．1 知识产权保护对技术创新的影响

3．1．1 知识产权保护对自主创新的影响

3．1．2 知识产权保护对模仿创新的影响

3．2 技术创新对出口技术复杂度的影响

3．2．1 技术创新对出口技术复杂度的直接影响

3．2．2 技术创新对出口技术复杂度的间接影响

3．3 知识产权保护对出口技术复杂度的影响

第4章 实证研究

4．1 模型设定及数据处理

4．1．1 计量模型

4．1．2 数据处理

4．1．3 数据来源及处理说明

4．2 面板数据实证分析

4．2．1 面板数据平稳性检验

4．2．2 面板数据协整检验

4．2．3 静态回归结果分析

第5章 结论与政策建议

参考文献

致谢

附录

在学期间科研成果情况