证券公司行政备案监管的权责及边界研究

摘要

行政备案在证券业的行政监管行为中具有重要地位,在证券公司监管中被广泛运用.本文通过梳理证监会相关法律法规和备案事项发现,证券公司需就93项事项向证券监管派出机构备案,但目前存在行政备案自身边界不清、行政备案与行政许可边界不清、部函形式的备案法律效力较低、证监局和证券公司的权责不清等问题.本文还从制度建设上分析了证券公司行政备案监管过程中的双方权责,明确了证券公司行政备案的边界以及应考虑的因素.最后,本文从建立证监会行政备案评估体系、规范备案程序、取消具有行政许可属性的备案、取消或规范部函文件中的行政备案要求、及时评估行政备案事项五个方面,提出了改革、完善证券公司行政备案制度的政策建议.