反洗钱监管
反洗钱监管的相关文献在2003年到2022年内共计183篇,主要集中在财政、金融、法律、经济计划与管理
等领域,其中期刊论文181篇、会议论文2篇、专利文献9641篇;相关期刊78种,包括福建金融、区域金融研究、时代金融(下旬)等;
相关会议2种,包括第三届长三角金融法研究生论坛、第三届全国软件测试会议与移动计算、栅格、智能化高级论坛等;反洗钱监管的相关文献由240位作者贡献,包括汤俊、王建胜、童文俊等。
反洗钱监管
-研究学者
- 汤俊
- 王建胜
- 童文俊
- 中国人民银行包头市中心支行课题组
- 吴培清
- 吴崇攀
- 周袁民
- 张合金
- 张菁华
- 李佳
- 杨剑光
- 林小玲
- 梅德祥
- 王延伟
- 王建新
- 甘力
- 米晓文
- 范玉红
- 课题组
- 邵婉莹
- 金雄
- 陈冠霖
- 高增安
- 丁开艳
- 中国人民银行郑州中心支行课题组
- 于冰
- 何匡济
- 何鸿
- 余春艳
- 佟爽
- 侯建强
- 傅盛阳
- 储峥
- 储琳
- 关婷婷
- 冯怡
- 冯慧佳
- 冯静生
- 刘国杰
- 刘春华
- 刘晨晨
- 刘晨瑾
- 刘景明
- 刘松岩
- 刘梦婷
- 刘欣
- 刘泽辰
- 刘洪
- 刘真言
- 刘莉莉
-
-
肖琴
-
-
摘要:
2021年,全球新冠疫情肆虐,国际形势风云变幻,各国反洗钱监管力度不减。一、反洗钱立法及监管导向(一)国际标准金融行动特别工作组(FATF)持续推动反洗钱国际标准制定与完善。一是构建扩散融资风险评估等新标准。发布《扩散融资风险评估和缓释指引》《风险为本监管指引》,修订《虚拟资产和虚拟资产服务提供商风险为本指引》,指导公私部门评估、管控扩散融资风险,要求监管机构贯彻风险为本原则,根据风险合理配置监管资源,更新虚拟资产旅行规则等指导意见。
-
-
邵婉莹
-
-
摘要:
受反洗钱金融行动特别工作组(FATF)第四轮互评估驱动,国内反洗钱监管理念全面升级,反洗钱监管制度建设显著加强,反洗钱执法力度持续加大,多头监管成为新常态,反洗钱罚单威慑力逐步与国际接轨。2022年,中国人民银行、公安部等11部门联合印发了《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划(2022-2024)》,强调对各类洗钱犯罪保持高压态势、落实“一案双查”工作机制、增强反洗钱义务机构洗钱风险防控能力等方面的工作责任。
-
-
-
-
摘要:
人民银行:推进特定非金融行业反洗钱监管工作3月16日,人民银行召开2022年反洗钱工作电视会议,就推动反洗钱工作高质量发展做出工作部署,并明确表示2022年要切实提高反洗钱监管有效性,推进特定非金融行业反洗钱监管工作。会议表示,我国反洗钱工作取得新成效。
-
-
冯怡
-
-
摘要:
目前,反洗钱监管不再是传统的打钩式检查,由“规则为本”逐渐向“风险为本”转变。我国风险为本反洗钱监管工作也已经起步,但仍存在风险为本理念贯彻不足、风险为本反洗钱监管工作机制不成熟、风险评估的质量不高等问题。为此,应全面贯彻风险为本的反洗钱监管理念,提升洗钱和恐怖融资风险评估质量,确定支持风险为本监管的适当措施,强化对反洗钱监管人员的培训,加快信息技术的应用,提升反洗钱监管的有效性。
-
-
廖万里
-
-
摘要:
随着我国金融业监管合规要求的日益严格和监管规则的不断细化,去杠杆、利率合规、持牌经营和穿透式监管已经成为近几年来监管层重点关注的领域。具体到产品创新方面,主要表现为以合规“标准动作”为根本,在符合监管规定要求的“自选动作”范围内进行适度创新。例如,在数据运用和隐私保护方面,禁止金融机构滥用电信和电商等行业大数据进行客户画像和营销,对AI等技术的运用也明确了具体场景和规则。总体来看,RPA技术作为企业数字化转型和发展数字员工的重要工具,在金融业监管合规的数字化升级工作中正在发挥越来越重要的作用。以下围绕反洗钱监管探讨RPA技术应用。
-
-
何匡济;
王建胜;
林睿智
-
-
摘要:
文章立足反洗钱监管履职的角度,揭示打击野生动物非法交易及洗钱犯罪在法律和监管层面存在的难点,将野生动物非法交易所利用的金融市场抽象为义务机构和反洗钱监管机构之间的博弈,并运用数学期望分析义务机构与反洗钱监管机构之间策略选择的影响因素,得出“加强反洗钱监管既要加大处罚力度也要注重降低监管成本”“引入适当的激励机制以提高义务机构的反洗钱履职积极性”的结论,并有针对性地提出反洗钱监管政策建议。
-
-
孔繁琦
-
-
摘要:
近年来,随着网络化程度的不断提高,互联网金融成为人们生活中必不可少的一部分。同时,互联网金融交易的快速化、交易行为的隐蔽性、交易时间空间的无限制性等特点,极易被洗钱分子利用,互联网金融领域潜在的洗钱风险,对反洗钱监管部门提出了更大的挑战。如何对互联网金融领域进行反洗钱监管,是当前反洗钱监管部门亟待解决的重要问题。
-
-
-
课题组;
蓝永琳;
罗炜琳;
李胜才
-
-
摘要:
在全球经济一体化的大背景下,跨境洗钱趋于多元化、国际化、组织化,反洗钱监管面临诸多挑战。文章在系统梳理当前跨境洗钱现状的基础上,深入剖析跨境洗钱监管的难点,并从跨境反洗钱监管制度、金融科技赋能、部门与国际协作等方面提出相关建议。
-
-
吴云;
朱玮
-
-
摘要:
虚拟货币诞生已逾十年,其并未对现有法定货币体系造成冲击,因此,主要国家货币当局并未对个人持有并使用虚拟货币进行禁止。同时,由于虚拟货币是否适合普通投资者并没有定论,主要国家证券监管当局也并未正面注册或审批任何一种面向公众投资者发行的虚拟货币或与其挂钩的金融产品。但是,投机、欺诈和严重的洗钱问题促使各国当局不得不以实质性手段回应关切,在金融行动特别工作组(FATF)推动下,2019年各国当局首先就虚拟货币反洗钱监管达成了共识,全球范围内的虚拟货币的监管框架正式形成,从根本上改变了行业自发生态。但反洗钱监管规则仅限于区块链外部活动时的洗钱预防问题,虚拟货币的链上治理将是下一个阶段监管的核心问题,也是挑战性最大的问题。
-
-
-
刘欣
- 《第三届长三角金融法研究生论坛》
| 2015年
-
摘要:
中国在改革开放后取得的巨大经济成就令世界瞩目;同样地,在经济发展中所形成不同于西方法治蓝本的法律制度也引起了研究者的广泛关注.本文正是以对外开放过程中形成的合格境内机构投资者制度为对象,回顾其发展历程,分析其在中国(上海)自由贸易试验区可能面临的洗钱风险,并尝试提出简单的解决方案.本文以“挑战—回应—固定”的法律发展路径为观察视角,认为灵活适用效力层级较低的法规做出制度回应是改革的关键.
-
-
刘欣
- 《第三届长三角金融法研究生论坛》
| 2015年
-
摘要:
中国在改革开放后取得的巨大经济成就令世界瞩目;同样地,在经济发展中所形成不同于西方法治蓝本的法律制度也引起了研究者的广泛关注.本文正是以对外开放过程中形成的合格境内机构投资者制度为对象,回顾其发展历程,分析其在中国(上海)自由贸易试验区可能面临的洗钱风险,并尝试提出简单的解决方案.本文以“挑战—回应—固定”的法律发展路径为观察视角,认为灵活适用效力层级较低的法规做出制度回应是改革的关键.
-
-
刘欣
- 《第三届长三角金融法研究生论坛》
| 2015年
-
摘要:
中国在改革开放后取得的巨大经济成就令世界瞩目;同样地,在经济发展中所形成不同于西方法治蓝本的法律制度也引起了研究者的广泛关注.本文正是以对外开放过程中形成的合格境内机构投资者制度为对象,回顾其发展历程,分析其在中国(上海)自由贸易试验区可能面临的洗钱风险,并尝试提出简单的解决方案.本文以“挑战—回应—固定”的法律发展路径为观察视角,认为灵活适用效力层级较低的法规做出制度回应是改革的关键.
-
-
刘欣
- 《第三届长三角金融法研究生论坛》
| 2015年
-
摘要:
中国在改革开放后取得的巨大经济成就令世界瞩目;同样地,在经济发展中所形成不同于西方法治蓝本的法律制度也引起了研究者的广泛关注.本文正是以对外开放过程中形成的合格境内机构投资者制度为对象,回顾其发展历程,分析其在中国(上海)自由贸易试验区可能面临的洗钱风险,并尝试提出简单的解决方案.本文以“挑战—回应—固定”的法律发展路径为观察视角,认为灵活适用效力层级较低的法规做出制度回应是改革的关键.
-
-
-
-
-
-
-
- 武汉众邦银行股份有限公司
- 公开公告日期:2022-03-25
-
摘要:
本发明涉及信息技术领域,提供了一种反洗钱可疑交易数据的监测方法及装置。主旨在于解决在数据传输、存储和加工过程中增加校验环节,防止文件数量、文件字段发生缺失,避免字段信息的基本逻辑发生错误,而直接影响数据分析质量的问题,方案包括,数据源检测任务,实现系统时钟扫描,获取上游系统数据准备情况,当上游系统在文件共享区域生成包含了客户发洗钱数据的文件时,标志数据已经准备完毕,否则继续等待;当搜索到上游系统在文件共享区域生成的文件时,进行数据抽取,获取反洗钱数据,反洗钱数据包括客户数据、交易数据和账户数据;根据所述反洗钱数据,生成所述基础数据表;调用反洗钱可疑模型对所述基础数据表进行数据筛查,生成筛查结果。
-
-
-
-