内部审计部门

摘要： 党和国家重大政策措施落实情况审计是新时代赋予内部审计的重要职责和使命。近年来,中国建设银行股份有限公司(以下简称建设银行)内部审计部门坚持为中央政令落地保驾护航,将中央决策部署在建设银行的落实情况作为内部审计工作的重中之重。2020年,建设银行山东总审计室按照总行统一部署,精心实施驻地分行信贷政策管理与执行情况审计调查项目,加强项目统筹组织,构建“三维”分析体系,搭建“三维”查证指导框架。

摘要： 纪检监察部门由外而内,内部审计部门由内而外,两者共同承担着医院内部的监督工作。一般而言,纪检监察部门并不是医学专业出身,很难通过外部观察发现医院内部问题,调查取证存在困难;内部审计部门在医院事务方面更有经验,能够通过审计技术和方法及时发现医院运营过程中的各类问题并提出改进意见,但不具备对相关责任人的处置权和处理办法。

摘要： 文章通过调查问卷数据对广东省非上市民营企业内部审计部门设立情况进行描述性统计,研究非上市民营企业自发性设立内部审计部门的动机。在已有文献研究基础上,对数值变量进行Pearson检验和分类变量的卡方检验后发现,资产总额、营业额、员工总数、总经理是否持股以及董事长与总经理是否两职分离与非上市民营企业设立内部审计部门相关。模型通过五折交叉检验后,统计结果显示,资产总额越大、员工人数越多、总经理不持股的非上市民营企业自发性设立内部审计部门的概率更大。目前我国非上市民营企业自发性设立内部审计部门更多是出于管理动机,还未提升到治理动机层面。

摘要： 案例背景近年来,S农商银行始终坚持“姓农、姓小、姓土”的核心定位,遵循小额分散的经营政策,大力宣传推广涉农小额贷款业务。为揭示小额贷款存在的问题,规范操作,防范风险,推动小额贷款业务健康平稳的发展,根据行党委要求,2021年7月,S农商银行内部审计部门开展小额贷款风险专项审计。

摘要： 案例背景某农商银行(以下简称某农商行)总行内部审计部门对该行城东分理处审计,经数据统计分析发现,截至2021年5月底,城东分理处共有贷款18,686万元,贷款分布在3个管辖片区,片区负责人分别由城东分理处主任兼任和2位客户经理担任。总行内部审计部门对员工2021年第一季度员工账户数据进行排查.

摘要： 近年来,中国人民银行南京分行(以下简称南京分行)内部审计部门强化政治担当,深入探索重大政策措施落实情况跟踪审计(以下简称政策跟踪审计)新领域,及时跟进监督党中央决策部署落实情况。本文以南京分行2019年开展的深化小微企业金融服务审计调查为例,集中展示重大政策跟踪审计的思路、做法及成效。

摘要： 管理审计是审计人员对被审计单位经济管理行为进行监督、检查及评价并进行深入剖析的一项生产监督活动,要加快推进企业内部审计部门开展管理审计,逐步从过去的纠错防弊、扮演“警察”角色为主向“参谋、助手”方向发展,从真实性、合规性审计为主向注重效益审计方向发展,从事后审计向事前、事中审计方向发展。

摘要： 反洗钱是维护金融秩序稳定,保障市场经济秩序健康发展的重要手段,尤其面对错综复杂的国内外形势,做好反洗钱工作意义重大。在商业银行反洗钱管理中,根据职责不同,有三道不同的防线,分别为业务部门、内控合规部门、内部审计部门,有效的反洗钱内部审计工作能够发现和纠正反洗钱履职中存在的问题,防范合规风险。笔者结合反洗钱实践经验,对商业银行如何有效开展反洗钱内部审计工作进行如下思考。

摘要： 引言:在现代市场环境中,公司制是最主要的组织形式。一般的公司内部各部门大致可以分为权力机构、监督机构和执行机构。,按照审计的职能与定义,可以将其归类到监督机构之中,因此,在考虑内部审计机构的设置问题时,一定要注意保障其独立性。但通常审计人员是由高级管理任命并按其要求开展审计活动,在一定程度上也具有执行机构的鲜明特质,这样看来,内部审计机构在确保独立地位的同时,也要提高审计效率。所以,内部审计机构不管独立设置还是非独立设置都具有其先天的优势和劣势。因此,本文将从内部审计机构在两种甚至模式下的优劣势对比出发,分析在现代企业中,到底应该如何设立内部审计机构。

摘要： 实施有效的内部控制是当代企业实施规范高效治理的重要途径,而内部控制专项审计是对企业层面和业务层面各项内部控制设计和执行情况的特定方向审计,是对企业内部控制系统的评价体系。本文以对JT集团内部审计部门开展的内部控制专项审计为例,依据内部控制审计特征,结合JT集团在制度建设、岗位设置、重点业务环节流程、实行效果等多方面,探析内控审计的业务工作流程和实施效果。

摘要： 本发明提供了一种无感知审计部署方法，该方法包括以下步骤：在审计客户端内添加审计根证书，并分发所述审计客户端；审计客户端在TLS握手阶段向审计网关发送自定义标签；审计网关根据所述自定义标签对审计客户端进行认证；审计网关放行认证完成的TLS加密请求。本发明通过在审计客户端内置审计根证书，实现加密信息的自动审计，也避免了由于审计设备平台或是设备环境的不同，使得审计证书导入困难的情况发生。

摘要： 本发明涉及一种车辆的内部门把手组件，包括壳体和布置在该壳体上的操纵部分，其中该壳体和/或该操纵部分具有由第一塑料制成的承载部分和由另一种第二材料制成的可视部分，该可视部分与该承载部分以一体接合的方式相连。此外，本发明还涉及一种用于制造内部门把手组件的方法。

摘要： 本发明涉及一种闩锁系统，该闩锁系统包括具有第一致动机构和第二致动机构的致动模块。第一致动机构包括第一把手，该第一把手联接至具有端部槽和相对设置的杆插入部的锁定杆。第二致动机构包括联接在一起的外杆、转换块和至少一个第二把手。外杆具有开口端部和槽。至少一个闩锁模块具有可缩回的闩锁。控制线缆将转换块与闩锁模块连接，使得转换块沿第一方向的旋转使闩锁缩回。锁能够与端部槽可操作地接合以选择性地允许及阻止内部杆的旋转。锁定杆沿第一方向的选择性旋转使转换块旋转。在不旋转锁定杆的情况下，外杆沿第一方向的旋转使转换块旋转。

摘要： 本发明提供了一种无感知审计部署方法，该方法包括以下步骤：在审计客户端内添加审计根证书，并分发所述审计客户端；审计客户端在TLS握手阶段向审计网关发送自定义标签；审计网关根据所述自定义标签对审计客户端进行认证；审计网关放行认证完成的TLS加密请求。本发明通过在审计客户端内置审计根证书，实现加密信息的自动审计，也避免了由于审计设备平台或是设备环境的不同，使得审计证书导入困难的情况发生。

摘要： 本发明涉及一种车辆的内部门把手组件，包括壳体和布置在该壳体上的操纵部分，其中该壳体和/或该操纵部分具有由第一塑料制成的承载部分和由另一种第二材料制成的可视部分，该可视部分与该承载部分以一体接合的方式相连。此外，本发明还涉及一种用于制造内部门把手组件的方法。

摘要： 本发明涉及一种闩锁系统，该闩锁系统包括具有第一致动机构和第二致动机构的致动模块。第一致动机构包括第一把手，该第一把手联接至具有端部槽和相对设置的杆插入部的锁定杆。第二致动机构包括联接在一起的外杆、转换块和至少一个第二把手。外杆具有开口端部和槽。至少一个闩锁模块具有可缩回的闩锁。控制线缆将转换块与闩锁模块连接，使得转换块沿第一方向的旋转使闩锁缩回。锁能够与端部槽可操作地接合以选择性地允许及阻止内部杆的旋转。锁定杆沿第一方向的选择性旋转使转换块旋转。在不旋转锁定杆的情况下，外杆沿第一方向的旋转使转换块旋转。

摘要： 本发明涉及卷帘门技术领域，且公开了一种防火卷帘防盗门内部门体加强防破坏结构，包括底安装壳体，所述底安装壳体顶部的内壁开设有第二安装孔，且底安装壳体的内部套接有第一行进调节机构和第二行进调节机构，且第一行进调节机构的顶部活动连接有复合限位杆件。本发明所设置的第一行进调节机构、复合限位杆件、复位机构、第二行进调节机构、顶杆、第二让位槽总成组装后，可形成自动化加强锁合机构，后续当底安装壳体与防火防盗卷帘门本体贴合后，可防火防盗卷帘门本体自身锁合结构提供的防破坏性能的基础上进一步加强防火防盗卷帘门本体底部结构防破坏的性能，进而填补传统防火防盗卷帘门本体底部防护的空白。

摘要： 本发明涉及一种用于车辆的内部门把手组件(1)，其中内部门把手组件(1)具有壳体(2)和可移动地布置在壳体(2)上的致动部分(3)。此外还设有照明装置(4)，该照明装置被设计成用于优选间接或直接地并且尤其可选地或按照需要地藉由壳体(2)和致动部分(3)之间的气隙朝致动部分(3)的方向发射光。根据本发明尤其提出，致动部分(3)具有由第一材料、尤其塑料材料制成的载体部分(7)和与载体部分(7)连接或可连接的反射区域。

摘要： 本实用新型涉及电控门技术领域，且公开了一种电控门加工用内部门锁拆卸装置，包括调节板，所述调节板的左侧固定连接有连接盘，所述连接盘的左侧固定连接有外螺柱，所述外螺柱的外表面螺纹套设有螺盘，所述螺盘的左侧固定连接有内螺柱，所述内螺柱的外表面活动套设有扳盘，所述扳盘的外表面开设有第一扳孔。本实用新型中，通过将螺盘螺纹套接在外螺柱的外表面，使得螺盘与连接盘间接固定相连，接着将扳盘穿过内螺柱，最后将螺钉穿过扳盘同时螺纹插入到内螺柱内，从而将扳盘固定连接在螺盘左侧，至此完成了对扳盘的安装，取下扳盘只需反向操作即可，从而达到对扳盘进行简易更换的效果。

摘要： 本实用新型公开了一种医院内部跨部门数据共享装置，包括机体和活动框，所述机体的一侧设置有数据插孔，所述机体的一侧设置有两个卡紧组件，两个所述卡紧组件位于所述数据插孔的两侧，所述卡紧组件包括通过螺栓固定于所述机体一侧的L形板，所述L形板的内侧面滑动连接有卡紧板，所述卡紧板的内侧面和所述L形板内壁的一侧之间固定连接有拉簧，所述卡紧板的一侧开设有凹口。本实用新型，通过数据插孔的设置，便于数据线的连接，而且通过两个卡紧组件的设置，可以对插入数据插孔中的数据接头进行卡紧，保证了稳定性，提高了数据共享时的稳定性，有效的解决了机体角度调节过程中，接头位置出现松动，以至于影响数据共享的问题。