证券监管机构

摘要： 董事会办公室是建立现代企业制度、强化公司治理的合规部门,是推进“三会”规范运作、为决策层把关参谋的服务部门,也是对接证券监管机构、面向资本市场的窗口部门。做好董办工作需要筑牢“四个基础”:制定一个合规有效的制度体系;建立一套规范高效的运作流程;打造一支学习型专业化的团队;营造一种合规透明的沟通文化。

摘要： 7月4日晚,深圳证券交易所公布了2021年度主板、创业板上市公司信息披露考核结果,安徽辉隆农资集团股份有限公司信息披露考核结果为“A”,这是辉隆股份连续四年获得证券监管机构信息披露最高评级。信息披露质量是衡量上市公司质量的客观、重要的标准。自上市以来,辉隆股份严格遵守法律法规与证监会、深交所等监管部门的规定,坚持做到信息披露及时和发布内容的真实.

摘要： 证券部门是上市公司对内贯彻公司治理理念、对接证券监管机构、面向资本市场的窗口部门。做好证券事务工作主要的三点心得体会:建立符合公司需求的规范高效的运作流程;保持专业性需要思维与时俱进和持续学习;具备专业转化能力和协调沟通能力在内的复合能力。

摘要： 瑞幸咖啡财务造假事件引起市场对跨境监管合作的关注,中国证监会有关负责人4月27日在答记者问时表示,中国证监会一向对跨境监管合作持积极态度,支持境外证券监管机构查处其辖区内上市公司财务造假行为。在国际证监会组织(IOSCO)多边备忘录等合作框架下,中国证监会已向多家境外监管机构提供23家境外上市公司相关审计工作底稿,其中向美国证监会和美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)提供的共计14家。

摘要： 证券市场的稳定发展离不开证券监管措施的有效实施,而目前我国证券监管措施的法律性质尚不明朗,其实施程序也备受诟病。从实体看,证券监管措施具有类行政行为本质,在主体和内容上都与行政行为有一定相关性,同时又独具特色;从正当程序看,我国证券监管措施的实施面临缺少正当程序约束、权力缺少制衡、过程存在偏倚等问题,需要在未来的立法中完善证券监管措施实施的具体程序,同时规范证券监管机构行使监管权的合法性基础和制约机制,期冀在不损害监管相对人合法权利的前提下提高证券市场的监管效率,实现证券市场监管的法治化。

摘要： 董事会秘书(简称“董秘”)为上市公司高级管理人员,由董事会聘任并对董事会负责,是上市公司与证券交易所之间的指定联络人伴随着董秘专业化程度的提升、职业版图的愈发宽广以及薪酬差距扩大的推波助澜,董秘的流动性进一步加剧虽然随着多层次资本市场的不断发展、IPO的提速以及上市公司数量的增加,带来对董秘的需求日益旺盛,董秘也因此成为职场中最受供求双方垂青的热门职位之一,但是由于公司运作不规范、信息披露不合规,证券监管机构在处罚时,董秘往往和董事、监事、高管人员一起受到处罚,甚至有的时候还“代人受过”,直接影响到他们未来的职业生涯.因此,董秘们到底是怎样的一个群体?人前风光的他们又有着怎样的“不为人知”?如何做好董秘这一角色以及董秘职群的市场化等问题都给上市公司乃至整个资本市场带来了新的课题。

摘要： 推进金融审判体制机制改革,提高金融审判专业化水平,建立公正、高效、权威的金融审判体系,是上海金融法院设立的主要目的之一。近年来,随着中国证券监管机构对证券市场信息披露等违法违规行为的打击力度不断加大,中小投资者维权意识增强,群体性证券侵权民事损害赔偿诉讼逐年增多。

摘要： 最近,中国证监会的一则《行政处罚及市场禁入事先告知书》引起热议。上市公司深大通因不配合甚至使用辱骂、威胁和暴力手段阻碍证监会检查、调查,证监会拟对该公司实施行政处罚,并对部分人员采取市场禁入措施。其中,对深大通时任副董事长、董事会秘书李某采取10年证券市场禁入措施。证监会认为,李某身为董秘,除自身应当配合检查、调查外,还应当协调证券监管机构、上市公司、股东及实际控制人之间的信息沟通,督促相关人员配合检查、调查。但是,李某不仅存在拒绝或消极对待询问,拒绝在询问笔录上签字,未经允许擅自离开询问场所等行为,且其作为董秘,未有效通知公司董事、监事和高级管理人员配合检查、调查,未及时提供公司会议纪要相关文件,致使证监会对深大通的检查、调查工作无法开展。证监会认定李某对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查等行为负有主要责任。

摘要： 随着证券市场国际化经济一体化的深入发展,国际间各证券监管机构的密切合作已经被各主要国家所重视并纳入对证券市场监管的重要组成部分.面对中国证券市场国际化进程的加快以及中国加入WTO,中国与境外证券监管机构协作更为紧迫和重要.中国与境外证券监管机构协作的状况取决于中国证券市场对外开放的进程.本文分析了中国与境外证券监管机构协作的特点及主要障碍,基于中国证券市场对外开放进程,分析了中国与境外证券监管机构协作的主要趋势,提出加强中国与境外证券监管机构协作的可操作性对策.

摘要： 财务信息对证券市场的有效运行及长远发展有举足轻重的影响，目前我国财务信息披露主要是由上市公司提供、会计师事务所鉴定、相关监管部门监督以促使证券市场的财务信息披露保质保量.然而，近期不断出现的会计造假丑闻表明:虽然我国颁布了一系列的法规和准则对上市公司财务信息披露进行了规范，但是我国上市公司财务信息披露质量仍不容乐观.监管部门担负着维护证券市场有效运行的责任，其监管的力度和方式将对监管的效果产生直接的影响；而会计师事务所又担负着上市公司信息披露初次监督的义务，其工作的效果也对证券市场的有效运行产生了深刻的影响.关于上市公司、监管机构与会计师事务所之间的关系，国内外的许多学者已经做了很多的研究。 本文通过构建完全信息静态模型分别分析上市公司与会计师事务所、上市公司与监管机构、会计师事务所与监管以及三者之间的博弈模式，并在此基础上提出了如何通过博弈的深化以提高财务信息披露质量的对策，以及寻求合适的监管力度保证证券市场有效运行.

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 一种有价证券印刷机，在承印材料行程中具有至少一个第一印刷部位(06”)，在所述印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料(02)分段地在两个侧面中的至少一个第一侧面上、在周期(Z)中、在印刷图宽度(B44)上、能够以与承印材料进给相关地在印刷部位上固定的周期长度(L)以相对于周期长度更短的印刷图长度(L)的印刷图印刷，具有在下游紧跟的第二印刷部位(07”)，在第二印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料至少在其侧面中的第二侧面上同样能够以印刷图印刷，以及具有至少一个干燥器装置，所述干燥器装置具有包括了单件或多件式的辐射机构的干燥器(14；16；36)，所述干燥器在承印材料行程中布置在第一与第二印刷部位之间，和/或布置在跟在第二印刷部位后面的承印材料行程中，并且借助所述干燥器能够对在承印材料的传送行程上经过干燥器的承印材料为其干燥而加载辐射。设置有对干燥器的干燥机构(38)在激活和停用方面加以控制的控制装置(37)，所述控制装置与提供代表机器相和/或承印材料前进分步的信号(S)的检测器(42)保持信号连接，并且针对每个周期，使所述或干燥机构的至少一部分根据包括了具有至少一个激活的和至少一个非激活的相(P)的次序、对应于机器和/或承印材料相位地实现通断和/或能够实现通断。在运行中，每一周期实现所述或至少一部分辐射源以至少一个激活的和至少一个非激活的相的通断。

摘要： 本申请涉及一种基于规则引擎的银行监管证券数据方法、装置、计算机设备、存储介质和计算机程序产品。所述方法包括：实时采集获取事件数据；所述事件数据包括银行侧交易数据和券商侧交易数据；基于所述事件数据进行事件构造，获取所述事件数据对应的业务事件；基于所述事件类型从预设的规则引擎库中获取对应的监督规则；所述监督规则包括交易明细分分核对规则、交易明细总分核对规则和券商账户发生额核对规则；执行所述监督规则获取执行结果，基于所述执行结果与所述监督规则中的预期结果，获取检测结果。采用本方法能够高实时性地检测资金数据风险或错误逻辑，并能够及时进行风险预警。

摘要： 本发明公开一种适用于证券交易监管业务的分布式调度方法，所述的调度方法采用数据时间作为调度触发的依据，计算不同业务数据通道中的数据时间，还设计了通道数据时间过期逻辑和待执行算法实施例表，最后采取了分布式集群的运行模式；本发明与现有技术相比，调度系统支持集群部署，可以有效避免单点故障的问题，还设计了新的数据时间计算方法，统一从数据库数据中计算数据时间，并引入数据过期计算逻辑，数据时间计算更为准确，且运行采用24小时不停机的运行方式，支持非交易日的业务需求。

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 本发明提供一种提示与约束条件的不良有关的信息的证券的计算装置。证券计算装置(1)由以下部件构成：输入包含约束条件的数据的数据输入部件(20)，其中约束条件被用于用来定义用户的功能的成为指标的功能函数和证券的计算中；计算满足约束条件并且使功能函数最优化的证券的证券求解部件(41)；以及输出与计算出的证券有关的信息的证券输出部件(42)。进而，证券计算装置(1)还具有：核对输入的约束条件之间的一致性的约束条件核对部件(31)；警告没有一致性的约束条件的约束条件违反时警告部件(33)。

摘要： 本发明涉及一种证券，例如钞票、支票、信用卡、证件或票证，其具有至少在局部上设置的光反射以及衍射和/或折射层，例如：全息图、干涉膜、(计算机产生的)衍射结构形式的光学安全标记，其中该光学安全标记位于薄膜结构中，该薄膜结构借助于粘结层固定在证券上，而且薄膜结构中具有一个或多个透明层。在此，薄膜结构4中的粘结层7，12，12′和/或透明层6，13，13′添加有至少一种发光物质。

摘要： 本发明提供一种区域金融非银行金融机构风险感知及监管平台，属于区域金融监管领域，本发明通过对区域金融稳定发展情况和非法金融活动行为进行监测、发现、预警。区域金融态势感知系统需从海量的信息中提取涉及金融业态和非法金融活动的相关信息，7x24小时对企业数据、政府数据新闻、舆情数据等进行动态监测。展现方式主要通过风险分析模型对企业量化打分、分级预警。展现从不同维度展示区域内各省市金融业态统计分析情况、从不同维度展示区域内各省市金融业务风险监测统计分析情况以及非法集资指数情况。

摘要： 本公开公开了一种对培训机构的监管方法及装置，其中方法包括：在预建立的区块链网络中，如果监管条件被触发，从预设节点处获取培训机构所关联企业信息；从金融机构的节点处获取培训机构的资金信息；获取对培训机构的评价信息；基于企业信息、资金信息以及评价信息，利用预建立的模型对培训机构的资金所存在的风险进行预测，其中，风险包括资金存在的风险内容、以及资金存在的风险值。通过建立区块链网络，将预设节点、金融机构节点、监管机构节点、培训机构节点等相关方参与到区块链中，并基于区块链中的数据计算培训机构的风险值，可以实时地对培训机构进行资金风险预警。进而解决了相关技术中无法对培训机构的资金风险进行预警的技术问题。

摘要： 本发明公开了一种基于生物特征识别的定点医药机构的监管方法及相关设备。其中，该方法包括：定点医药机构监管平台响应于定点医药机构中管理系统触发医保卡支付的结算请求，获取使用所述医保卡的用户的第一生物特征信息和所述医保卡的串码；根据串码，从社会保障平台获取所述串码对应的所述医保卡的持有者的第二生物特征信息；将所述第一生物特征信息与所述第二生物特征信息进行匹配；若所述第一生物特征信息与所述第二生物特征信息不匹配，则向所述管理系统发送预警指令。本发明通过基于生物特征识别技术实现上述方案，有效的解决现有定点医药机构进行监管不到位，违规使用医保卡刷卡、随意抬高药价的问题。