证券交易法

摘要： 10月22日,李克强总理签署国务院令,发布《优化营商环境条例》。营商环境是企业等市场主体在市场经济活动中所涉及的体制机制性因素和条件。在各种体制机制因素和条件中,公司治理是不可忽视的因素和条件。甚至可以说,完善的公司治理是企业最好的营商环境。公司治理是依赖于制度尤其是法律制度的一套体系,如公司法、证券交易法、破产法。

摘要： 2017年3月,美国证券交易委员会（SEC）提出规则修正案,提高市政证券市场的透明度,以加强投资者保护。1934年《证券交易法》第15c2-12条规定,经纪人、经销商和市政证券交易商作为受该规则管制的市政证券的初级承销商,应合理确定发行人或义务人同意向市政证券规则制定委员会（MSRB）及时通知的特定事项.

摘要： 恶意投机股东现实中是可能存在的。桐君阁藉此进行的公司章程修改,虽不符合当前法律法规,但却合理,未来法律法规理应对此进行完善桐君阁2016年2月发布公告称,拟修订公司章程。其中,第59条规定：连续90日以上单独或者合并持有公司3%-5%、5%-10%的股东,分别可以就董事会、监事会候选人选项一次向股东大会提出1、2项临时提案；

摘要： 2016年5月，美国证券交易委员会批准了有关修改1934年证券交易法第12节（g）中部门登记门槛、登记终止、暂停报告相关规定的修正案。这些修正案实施了《创业企业融资法案》和《修复美国地面运输法案》的条款。委员会提出修正案后，《修复美国地面运输法案》修改了储蓄和贷款控股公司的门槛，这些修正案自法案颁布起生效。

摘要： 台湾存托凭证（Taiwan Depositary Receipt，简称TDR）的推出是其资本市场开放的关键步骤。台湾地区监管机构在1992年即制定了《境外发行人募集与发行有价证券处理准则》，1995年开始制定以TDR作为海外企业第二上市方式的相关法律法规，1997年完成《证券交易法》的修改，1998年新加坡福雷电子作为第一支TDR在台交所上市。

摘要： 此前在美国市场备受追捧的阿里巴巴近日惹上麻烦。目前至少有五家美国律师事务所宣布，将代表投资者就阿里巴巴是否违反美国证券交易法发起调查。对此，专业人士表示，此类诉讼在美国司空见惯，针对阿里的诉讼尚未立案，目前处于非常初步的阶段，对其他中概股的影响也有限。

摘要： 一、检察机关提起民事诉讼的现实必要性（一）完善民事诉讼啼4度的需要我国现行民事实体法有关于制裁损害国家和社会公共利益的民事行为的规定，但在民事程序法上却没有得到相应的程序保障，只有赋予检察机关民事诉权才能得以弥补和完善。如《合同法》第五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同损害国家利益的；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的；……”此外，《反不正当竞争法》、《产品质量法》、《消费者权益保护法》、《证券交易法》等，均为检察机关提起民事诉讼提供了实体法的依据。这些实体法上的规定，需要在诉讼程序中得到保障。但是，基于民事诉讼采取“不告不理”的司法原则，实体法上规定的损害国家利益和社会公共利益的行为因为无人起诉而无法得到司法裁决。需要设定一个专门机关担当起诉机关并将此行为推进到诉讼程序。在现行体制下，检察机关是担最合适的主体。

摘要： 短短几天之内，我们看到了美国证券监管机构在对打击内幕交易上的快和准。事实上，美国并没有明确成文的“内幕交易”说法，现有的内幕交易判例大多是依据证券交易法的10b-5条款中的一点：“任何人，无论直接或者间接，通过任何手段或州际商业的媒介，或邮件，或任何国际证券交易手段，在购买和销售证券的有关活动中做出（1）采用任何方法、计划或诡计进行欺诈，（2）对事实进行不实陈述或遗漏使陈述不具备误导性的必需的事实，（3）从事任何可能对任何人进行或可能进行欺诈、欺骗的行为、做法或者业务。均属于非法。”其中第三点是内幕交易的主要依据。值得注意的是，SEC认定内幕交易的方法是“辩方举证”，即“举证倒置”。如果被控告的人不能自证清白，就将承担应有的法律责任。

摘要： 随蓿全球金融市场一体化进程不断加快，国内投资者对境外金融市场的投资兴趣逐步增加。在进一步开展海外市场投资操作时，有必要深入了解对欧美金多法案。在庞杂的联邦证券法律法规体系中，美国证券交易委员会根据1934年《证券交易法》第10（b）条制定的10b-5规则在司法实践中，成为了大量民事诉讼和民事责任产生的根源，在防止欺诈、保护投资者合法权益方面发挥了极为重要的作用，堪称反欺诈规则的典范。

摘要： 公司社会责任在我国台湾地区仍没有清楚的轮廓，金融主管机关在2008年12月方透过法令的修正，开始鼓励公开发行公司披露其社会责任行动。本文参考国际社会责任制度的发展，建议要在台湾地区实践公司治理责任，必须让公司对外公开社会责任信息，此透过四个阶段达成。第一阶段是半强制的无审计申报，第二阶段是半强制的有审计申报，第三阶段是强制的有审计申报，第四个阶段是申报内容课以《证券交易法》的刑事与行政罚责任。本文认为透过行政指导，第一、二阶段可顺利达成；至于第三、四阶段，除社会文化应予提升之外，还有赖国际社会对社会责任的共识。

摘要： 证券法研究领域的许多问题需以证券概念的界定作为分析论证的出发点。各国证券法上证券的范围不断扩大,其内涵也日益丰富。历经近60年的日本《证券交易法》于2006年更名为《金融商品交易法》,其规制对象也随之扩大。金融商品交易法承继了原证券交易法中的有价证券概念,同时将《金融期货交易法》中的期货等衍生品整合到金融商品交易法中,另外通过政令等增加了证券种类。日本证券法制规制对象的演进可以为我国证券法完善提供一些经验和借鉴。

摘要： 证券交易系统作为目前广泛的商业应用系统，其具有特别显著的特点，即对安全性、实时性、准确性、持续性都有相当高的要求，本发明在用于交易系统的安全系统中，通过身份校验系统与交易服务模块设置相结合的模块组合，设置身份交易模块对身份的校验以及交易服务模块的结构，以实现当网络出现故障时，仍能保证身份校验及交易数据的准确性及安全性。

摘要： 本发明公开了一种证券行情快照的推送方法，包括以下步骤：获取行情快照待推送的证券的证券数量；根据所述证券数量将所述证券划分到至少两个证券组中；依次获取所述证券组；在每次获取得到所述证券组后，分别根据所述证券组中每个证券的证券信息，生成每个所述证券的行情快照并推送；其中，获取的第一个所述证券组时的开始时间点与最后一个所述证券组中的所有所述行情快照推送完毕的结束时间点之间的第一时长小于或者等于第二时长，所述第二时长根据证券交易系统的行情快照更新频率确定得到。本发明还公开了一种证券交易系统以及计算机可读存储介质。本发明解决了在推送证券的行情快照时容易产生时延的问题。

摘要： 本发明公开了一种基于零错误交易法的计算机自动证券交易系统及交易方法。该系统包括价格数据获取模块、交易品种选择模块、价格高低点确定模块、指数建仓模块、金字塔建仓模块、均分筹码建仓模块、四分之一买卖模块、买回和加仓模块。其中，均分筹码建仓模块、指数建仓模块和金字塔建仓模块用于实现证券建仓操作，四分之一买卖模块用于进行证券清仓操作。该证券交易系统及交易方法可以帮助投资者在证券投资中克服人性的弱点，利用经过数学证明的投资手段实现一个较长时间段内的无错误证券投资，从而获取稳定的投资收益。

摘要： 证券交易系统作为目前广泛的商业应用系统，其具有特别显著的特点，即对安全性、实时性、准确性、持续性都有相当高的要求，本发明在用于交易系统的安全系统中，通过身份校验系统与交易服务模块设置相结合的模块组合，设置身份交易模块对身份的校验以及交易服务模块的结构，以实现当网络出现故障时，仍能保证身份校验及交易数据的准确性及安全性。

摘要： 一种使用真实的证券交易规矩和即时真实的证券交易信息虚拟的证券交易系统，客户使用即时真实的证券行情数据分析，使用虚拟货币投资虚拟的证券交易系统，当真实证券交易信息变化，虚拟证券交易系统跟着变化，虚拟证券交易系统跟着变化的数据计算投资者所投资的虚拟证券交易的结果，而这个结果与真实证券交易是一样的，让游戏者在即时真实的游戏剧情中和学习证券交易者不承担风险试探熟悉证券交易。

摘要： 本发明公开了一种证券行情快照的推送方法，包括以下步骤：获取行情快照待推送的证券的证券数量；根据所述证券数量将所述证券划分到至少两个证券组中；依次获取所述证券组；在每次获取得到所述证券组后，分别根据所述证券组中每个证券的证券信息，生成每个所述证券的行情快照并推送；其中，获取的第一个所述证券组时的开始时间点与最后一个所述证券组中的所有所述行情快照推送完毕的结束时间点之间的第一时长小于或者等于第二时长，所述第二时长根据证券交易系统的行情快照更新频率确定得到。本发明还公开了一种证券交易系统以及计算机可读存储介质。本发明解决了在推送证券的行情快照时容易产生时延的问题。

摘要： 本发明公开一种根据证券交易数据记录证券价格走势的方法及系统。其中所述方法包括：A、获取证券交易数据，绘制证券在设定交易周期内的K线图，对此K线图进行标准化操作，生成对应的标准化K线图；B、在标准化K线图上，识别并确定预示证券价格运行趋势发生转折的K线上分形和K线下分形；C、根据K线上分形和K线下分形，在K线图上绘制出标准的“简单波浪结构走势线”，以标准的“简单波浪结构走势线”为依据在证券的K线图上绘制出证券价格运行在各个级别的走势线。本发明通过绘制标准化K线图、确定K线组合形态至绘制出走势线，能够客观地反应市场波动的趋势状况，满足了投资者在投资过程中迫切需要一种客观反应市场趋势的工具的需求。

摘要： 本发明公开一种基于交易者行为建模的金融证券交易模型的训练方法，主要包括基于机器学习、对抗学习构建的具有不同行为交易者的金融证券交易市场模拟器和基于强化学习的自动金融证券交易策略搜索两个部分。本发明可应用于多种金融证券交易，包括证券市场中的证券产品，如股票，债权，衍生市场产品如股指期货、期权、外汇期货等。本发明为金融证券交易市场人员和研究人员提供了实时动态的证券市场环境的训练方法，可以在不需要真实金钱、时间开销的情况下，开发与训练客观的金融证券交易策略。

摘要： 本发明涉及一种利用分布式区块链分类账进行证券交易的证券交易系统。向用户提供密码钱包，密码钱包使得用户能够访问在其上管理分布式区块链分类账的计算节点的对等网络。通过网络可用的证券可以直接存储在区块链分类账上。可以利用智能合同在用户之间转移证券，并验证所有交易符合适用的监管规则和其他限制。

摘要： 本发明系有关于一种证券交易的交易平台系统，系为提供一投资人进行一证券交易，包含：一投资人注册机构、一投资人金融机构账户确认机构、一投资人金融机构账户连通机构、以及一证券交易执行机构，藉以供一投资人注册一投资人注册账户，并经确认而连通该投资人注册账户与该投资人的金融机构账户，以使该投资人于该投资人注册账户进行与该金融机构账户之间的一金融转帐，从而利用该交易平台系统执行一般证券交易且/或一自然人证券交易。