证券业协会

摘要： 友山基金管理有限公司大力服务贵州资本市场,主动践行企业社会责任,围绕发展抓党建,抓好党建促发展,让党组织成为带领企业健康发展的红色引擎,助力全省经济社会高质量发展。友山基金管理有限公司(以下简称友山基金),于2013年在贵州成立,是国内第一批50家获得备案的私募基金管理人、中国证券投资基金业协会普通会员、贵州证券业协会常务副会长单位,其综合排名稳居全国前30位,连续5年位居全国百亿私募之列。友山基金成立之初便认识到,唯有开拓创新、努力奋斗,才有长足的生命力和强大的战斗力﹐才能成为逐浪的勇者,才能不断稳步前行。

摘要： 证监会发布创业板改革并试点注册制相关制度规则2020年6月12日,证监会发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《创业板上市公司持续监管办法(试行)》和《证券发行上市保荐业务管理办法》,与此同时,证监会、深交所、中国结算、证券业协会等发布了相关配套规则。修改完善后的《创业板首发办法》主要内容包括:一是精简优化创业板首次公开发行股票的条件,将发行条件中可以由投资者判断的事项转化为更加严格的信息披露要求,强调按照重大性原则把握企业的法律合规性和财务规范性问题。

摘要： 根据国外经验对证券市场监督管理,除了国家行政监管部门(通常有相对独立的证券监管部门——证监会)进行行政监管外,还必须有证券经营机构(主要是证券公司)自律性组织——证券商协会进行自我约束管理。证监会与证券商协会各司其职,相辅相成,遥相呼应,共同监管,如同''一部车子两个轮子''缺一不可。1991年6月19日中国人民银行批准成立中国证券业协会。

摘要： 近日,我所以“3·15国际消费者权益日”为契机,启动2019年“投资者服务季”系列活动,拟在3月至5月持续开展内容丰富、形式多样的专项活动,引导投资者树立理性投资理念,增强市场主体投资者权益保护意识,凝聚合力共同推动资本市场投资者保护工作取得实效。中国证监会投资者保护局、深交所、中国证券业协会相关负责人出席启动仪式,来自会员单位、基金公司、媒体和个人投资者代表共240人参加活动。

摘要： 根据国外经验对证券市场监督管理,除了国家行政监管部门(通常有相对独立的证券监管部门——证监会)进行行政监管外,还必须有证券经营机构(主要是证券公司)自律性组织——证券商协会进行自我约束管理。

摘要： 2019年4月22日,在由上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、日本交易所集团、日本证券业协会和日本投资信托协会联合举办的中曰资本市场论坛上,上海证券交易所与日本交易所集团签署了ETF互通协议。

摘要： 中国证监会主席易会满就中美经贸摩擦对中国资本市场的影响、科创板及注册制、资本市场对外开放等方面问题接受记者采访。中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,自发布之日起实施。

摘要： 当前我国的证券市场监管体系已经初步建立,但存在不尽合理之处.从实然意义上讲,中国证券业协会作为我国《证券法》规定的唯一证券市场行业自律性组织,并未完全发挥自律监管职能,在一定程度上是理论上与实务中对其性质的界定不明所致.因此文章通过对行业协会的性质进行理论梳理同时结合证券监管实际,对证券业协会的性质进行科学界定,以此使证券业协会更好地发挥其自律监管职能,从而使行业自律在证券市场监管体系中发挥其应有的作用,完善我国的证券市场监管体系.

摘要： 深交所“投资者服务西部行”继在贵州、重庆两地开展丰富多彩的投资者服务活动，又奔赴四川、广西、云南、海南等地，分别开展了4场投教大讲堂活动、会员投教工作座谈会、走进券商营业部活动，以及5场走进上市公司活动和3场中小投资者座谈会。“投资者服务西部行”每到一处，都汇集当地证监局、中证中小投资者服务中心、当地证券业协会和诸多市场机构的合力，为西部中小投资者和投教工作者奉上知识分享和经验交流的饕餮盛宴。

摘要： 本发明提供一种高仿真证券业交易类系统的性能测试方法，包括下列步骤：数据准备、场景设计、数据构造、测试执行、测试监控、数据收集性能分析。本发明使用生产报文，按照生产上的顺序发送报文，模拟生产已发生的业务场景和今后可能发生的业务场景，利用技术手段监控及获取系统的业务及技术性能指标，从而评估及预测核心系统的性能表现。本发明使性能测试工程师在开展证券类交易系统的性能测试时可获得一种高效、便捷、准确的测试方式，得出系统真实的性能表现指标。

摘要： 本发明公开一种基于事件驱动的证券业务系统容器弹性伸缩方法。本发明针对证券类业务系统提出一种基于事件驱动的容器弹性伸缩方法，将开市、收市等业务动作定义为具体的事件，来代替平均CPU使用率、平均内存等运行指标，解决业务请求峰值偏离容器实例数峰值的问题。与现有技术相比，本发明能够确保在业务请求峰值时，容器实例数也能与之匹配，一方面能够保障在开市期间业务的稳定运行；另一方面能够在收市后及时地回收相关的容器资源，用于支撑清结算等批量交易业务系统的运行，充分实现资源的共享，从而降低运营成本。

摘要： 本发明涉及一种可配置的证券业反洗钱领域客户触发式重检方法及系统，方法包括：预设置回顾周期、重检处理流程、重检触发条件；对达到回顾周期的客户执行客户回顾操作，将风险等级以及客户信息数据与重检触发条件进行匹配，若客户信息数据不满足重检触发条件，则完成客户回顾操作，否则，按照其所满足的重检触发条件所对应的重检处理流程对客户进行重检。与现有技术相比，本发明主动进行客户持续回顾，设置重检触发条件和重检处理流程，使得客户在满足重检触发条件后自发进行相应的重检处理流程，以提升触发式重检的自动化程度，从而提高证券业客户持续回顾的灵活性和准确性，节约人力成本，降低合规人员的工作量。

摘要： 本发明公开了基于用户体验的证券业务仿真平台，平台系统架构包括执行机、控制机组件、云平台和大数据引擎，执行机用于将信息数据发送到控制机组件，控制机对数据处理后推送到云平台上，云平台用于控制将信息反馈到Web上，通过数据终端获取Web信息后将反馈数据发送到API接口，API接口对接监控告警平台模块，云平台还与大数据引擎连接，大数据引擎用于对云平台证券业务数据进行监控；控制机组件包括用户体验度量模块和测试场景模拟模块，其中用户体验度量模块用于采集系统性能理化指标、业务理化指标和舆情指标。该种证券业务仿真平台能够在证券业务仿真过程中结合客户关于性能体验、业务体验等方面的反馈，及时进行改进。

摘要： 本发明公开了一种证券业务电话的可视化方法、服务器及可读存储介质，在证券业务电话会话建立后，确定证券业务菜单，以及所述证券业务菜单初始节点；获取所述证券业务电话会话对应第一终端发送的节点选择指令；根据所述初始节点以及所述节点选择指令确定当前节点；根据所述证券业务菜单确定所述当前节点对应的证券业务模板以及语音模板；在接收到所述第一终端发送的查询指令后，确定所述查询指令对应的查询结果；根据所述查询结果和所述证券业务模板生成证券业务页面，以及根据所述查询结果和所述语音模板生成语音数据；控制所述第一终端在播放所述语音数据的同时，于呼叫界面中显示所述证券业务页面。旨在提高证券业务电话的交互性。

摘要： 本发明公开了一种证券业务展示方法，包括：根据用户登录信息获取与用户相关的证券业务；获取用户当前关于所获取的证券业务的业务状态；展示所获取的证券业务和相应的业务状态。与现有技术相比，本发明证券业务展示方法可使得用户能够聚焦与其相关的证券业务，并可快速了解各项证券业务的业务状况，即本发明证券业务展示方法过滤了与用户无关的业务类型，简化了证券业务展示界面，以清晰直观的方式展示了与用户相关的证券业务以及当前业务状态，便于用户操作，且为证券公司精准推送和管理用户相关证券业务提供了极大的便利。

摘要： 本申请公开了一种用于证券业务的智能审核系统、方法和装置，本申请的系统包括K‑AIAM系统、K‑RPA系统，K‑AIAM系统能够与现场业务办理系统、K‑RPA系统、AI接口、资产系统等多个系统对接，提供了面向运营的智能审核的解决思路，通过智能审核平台，建立标准化、智能化的账户业务审核体系,实现各项客户业务鉴权/授权服务等运营工作的智能化、自动化。

摘要： 本发明提供一种高效、便捷、准确的高仿真证券业交易类系统的日志回放测试方法，包括：获取交易系统中的生产报文并解析；构造多种测试场景并将测试场景保存成磁盘文件；将测试场景文件里的请求报文同时发往被测系统的基线版本环境和升级版本环境；通过比对基线版本环境和升级版本环境返回同一请求的响应内容的差异以确认版本升级是否影响。具体包括下列步骤：日志解析、解析统计、场景管理、普通回放、快速回放、回放统计、变更字段、回放对比、对比结果、日志调试。本发明支持多种测试场景构造方式，测试场景构造多样且真实，通过比对基线版本环境和升级版本环境返回同一请求的响应内容的差异，确认此次版本升级是否影响到已有功能。

摘要： 本申请实施例提供证券业务数据的处理方法、装置、电子设备及存储介质，通过获取待处理的证券业务的业务数据，并确定所述证券业务的摊还方式；根据所述业务数据以及所述摊还方式，确定所述证券业务的试算数据；对所述试算数据进行试算处理，得到所述证券业务的试算处理结果。与现有技术相比，利用这样的处理方法能够实现对证券业务的在不同摊还方式下的自动化试算处理，得到试算处理结果，其处理流程大大简化，处理效率得到了有效提升。

摘要： 本发明提供一种高仿真证券业交易类系统的性能测试方法，包括下列步骤：数据准备、场景设计、数据构造、测试执行、测试监控、数据收集性能分析。本发明使用生产报文，按照生产上的顺序发送报文，模拟生产已发生的业务场景和今后可能发生的业务场景，利用技术手段监控及获取系统的业务及技术性能指标，从而评估及预测核心系统的性能表现。本发明使性能测试工程师在开展证券类交易系统的性能测试时可获得一种高效、便捷、准确的测试方式，得出系统真实的性能表现指标。