自律监管
自律监管的相关文献在1995年到2022年内共计324篇,主要集中在财政、金融、法律、经济计划与管理
等领域,其中期刊论文322篇、会议论文2篇、专利文献8513篇;相关期刊205种,包括法制博览、法制与社会、证券法苑等;
相关会议2种,包括北京市金融服务法学研究会成立大会暨“金融服务法的创新与发展”论坛、2004年中国金融青年论坛等;自律监管的相关文献由333位作者贡献,包括黄爱学、匡霞、孟茹等。
自律监管
-研究学者
- 黄爱学
- 匡霞
- 孟茹
- 张瑞刚
- 樊纪伟
- 严杨
- 丰琳
- 刘任重
- 刘俊勇
- 刘俊海
- 刘文萃
- 刘继春
- 刘震
- 单飞跃
- 史富莲
- 吴永民
- 唐清利
- 姜博
- 孙昌兴
- 孙秋鹏
- 李有哲
- 李诺
- 杨威
- 王建华
- 王石河
- 秦洁
- 罗小勇
- 罗红梅
- 谢贵春
- 赵岩
- 赵福建
- 雷雨
- 齐萌
- 丁志杰
- 丁爱波
- 丁豫龙
- 万国华
- 万幼清
- 万迪昉
- 中国金融四十人论坛课题组
- 付春林
- 任扬帆
- 伯纳德·布莱克
- 侯华
- 侯及
- 冉晓玲
- 冒宇峰
- 农行江西省分行课题组
- 农行湖北省分行资产风险管理调研组
- 冯晶晶
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谌建
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摘要:
双碳目标的提出将引导更多的金融资源向绿色发展领域倾斜,但金融市场的不确定性风险也会随之增加,因此,建立健全碳金融监管体系十分必要。自律监管作为碳金融监管体系中的重要一环,是发挥行业优势、放松行政管制、释放金融自由权的产物,具有不可替代的作用。当前,我国碳金融自律监管体系存在监管地位的独立性受质疑、监管范畴有限、监管目标偏离生态等问题。基于此,文章提出了加强各行业协会及各类交易所之间的信息整合和风险交流,厘清自律监管机构与行政监管主体的关系与权责,加强对自律监管机构的外部监管与司法审查机制,明确企业和各金融机构的信息披露义务,增强环境气候风险管理能力的策略,以实现生态与经济利益的协同。
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摘要:
德奥告赢交易所就能自动恢复上市?6月15日晚间,德奥通航(德奥退)公告称:该公司起诉深圳证券交易所,要求判令撤销交易所作出的《关于不同意德奥通用航空股份有限公司股票恢复上市申请的决定》;以及请求判令深圳证券交易所停止对德奥通用航空股份有限公司股票终止上市自律监管决定流程的诉讼,已获得深圳市中级人民法院受理(《广东省深圳市中级人民法院受理案件通知书》(2022)粤03行初34号)。
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曾冉;
孙云;
岑冰怡
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摘要:
会计信息质量和股价同步性是金融市场的两个重要研究对象,高质量的会计信息有助于消除信息不对称引发的代理问题,从而降低信息不对称带来的风险。然而,高质量的会计信息也可能促使管理层采用更为隐蔽的方式对企业的会计信息进行粉饰和操纵,从而增大投资者认识企业真实情况的难度。因此,本文基于2016~2020年深圳A股上市公司的相关数据,探讨会计信息质量与股价同步性的关系,并检验自律监管的调节效应,并检验自律监管对会计信息质量负作用的抑制效果。实证结果显示:会计信息质量与股价同步性呈现显著正相关关系,说明高质量的会计信息质量对金融市场产生消极影响。但是,自律监管制度能够有效地抑制高质量会计信息对资本市场产生消极影响。本文的研究结论有利于推动会计信息质量的改革并且促进自律监管制度的完善发展。
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唐林垚
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摘要:
为规制敌意收购,英国没有落入立法干预的俗套,自下而上建立了以并购委员会为主导、《英国城市收购及合并守则》为核心的自律监管体系,取得良好的监管效果;这背后是扭曲的战后税收政策对理性冷漠机构投资者的骄纵、股东会中心主义传统的复辟,以及私法自治和立法干预势不两立的逐优竞争等多因素共同作用使然.在我国证券市场的二元监管体制下,自律监管主体沦为了证监会的"行政附庸",在敌意收购中并未发挥其应有的效用.汲取英国经验,立法者应当明确我国法定自律监管主体的独立地位,制定与被监管者利益相一致的监管策略,并赋予自律监管主体在特定事项上的监督和惩处实权.
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陈婷
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摘要:
近年来,在非典疫情、汶川地震以及2020年新冠肺炎等重大突发事件应急处置过程中,以社会组织、社会工作者、志愿者为代表的社会力量积极参与其中,发挥了突出的作用.但我们也应该清楚地看到,社会力量参与重大突发事件应急管理中的自律和监管问题依然存在,影响到应急管理的效率和管理质量.我国正处于转型期,面临着政府与社会关系变革的重大课题,社会力量将成为推动我国政治体制改革和社会主义民主政治发展的新动力,推动政府管理由单一行政主导的管制向多中心的、参与式的善治转变.需要我们加快相应工作体制的创造,营造一个有利于社会力量参与的政策环境,从而在短时间内能够对重大突发事件作出有效的反应和处置,发挥社会力量应有的作用.本文主要结合实际工作经验,首先探讨了社会力量参与重大突发事件中的类别,然后分析了社会力量参与重大突发事件应急管理中的自律和监管问题,希望通过研究对广大同行有所帮助.
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摘要:
3月11日晚间,~*ST秋林和~*ST航通分别公告称,公司收到上交所自律监管决定书,上交所决定对公司股票予以终止上市。此外,还有一批公司被列为年度退市高危名单。这些名单中,不乏曾经炙手可热的明星公司,如搜于特、美特斯邦威、拉夏贝尔等。为什么这些昔日的明星公司,会走到如今的窘境?也许,创始人、管理层会摊摊手、耸耸肩,问题太多了。
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胡栋涵
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摘要:
我国引入证券注册制在科创板进行试点,旨在克服核准制下行政权力介入过多、市场活力不足的问题。注册制与核准制并非截然对立的制度,两者既有共性,亦存在差别。注册制最大的特点在于审核权与注册权的分离,其权力配置也产生了相应的变化,逐渐由“他治”向“自治”转向。监管方面,围绕信息披露这一核心,自律监管和行政监管并行不悖、相辅相成,在不同的监管阶段发挥不同的作用。当下,科创板运行过程中仍存在对注册制改革精神落实不到位的现象,自律监管和行政监管的权力范围和内容亟待明确。
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姚均芳
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摘要:
为贯彻落实习近平总书记关于“深化新三板改革,设立北京证券交易所”的重要指示精神和党中央、国务院的有关决策部署,在中国证监会指导下,北京证券交易所(以下简称北交所)起草了北交所自律监管相关业务规则,自2021年9月5日起陆续向市场公开征求意见.
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郝争辉
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摘要:
证券交易所在证券交易过程中不仅扮演着组织者的角色,同时也充当着交易活动的监督者,角色的双重性正是其特殊所在.现代意义上的证券市场在我国发展虽仅短短数十年,但我国已向成熟的证券市场模式——注册制开始发展完善了,我国证交所的管理模式行政色彩浓厚,证券发行由核准制向注册制迈进的转变必然会对证交所职能提出新考验.注册制下,证交所充分发挥自律职能,并与政府监管有效平衡,能为证券市场带来长足益处.在注册制转变趋势下,发挥证券交易所自律监管职能、实现自律监管与政府监管平衡的问题亟待解决.